我国政府对大学科研的资助体系研究.docVIP

“中国高等教育基础研究的财政支持机制研究”工作论文系列（二） PAGE PAGE 19 中国政府对大学科研的资助体系研究本文为北京大学中国教育财政科学研究所资助课题 本文为北京大学中国教育财政科学研究所资助课题“中国高等教育基础研究的财政支持机制研究”的阶段性成果。文中的疏漏和错误之处概由作者负责。 康小明作者为清华大学公共管理学院博士后研究人员，同时也是 作者为清华大学公共管理学院博士后研究人员，同时也是“中国高等教育基础研究的财政支持机制研究”课题组的负责人，研究方向为教育经济与教育管理，教育财政与科技政策等。 [文章摘要] 受分散型的科技财政预算管理与投入体制的影响，中国政府对大学科研的资助体系也表现为政府部门分散主导下的投入特征。从经费投入方式看，政府直接拨款和科学基金是两个最为重要的渠道。政府直接拨款中的经常性科研经费拨款（可视为非竞争性资助方式）仅占很小的一部分，而政府直接拨款中的专项科研经费拨款以及科学基金都是建立在质量评估和同行评议基础上的竞争性资助方式。但是，无论是竞争性资助方式，还是非竞争性资助方式，都受历史性和体制性因素的影响而存在着诸多问题。为了充分发挥大学在国家创新体系建设中的作用，应该从国家科技财政投入体制、竞争性资助方式、非竞争性资助方式、大学科研间接成本的补偿机制、科研经费投入的激励约束机制以及资源共享机制等方面不断完善中国政府对大学科研的资助体系。 [关键词] 中国政府 大学科研 资助体系 科技财政 由于大学（特别是研究型大学）通过教学、科研与社会服务很好地将知识生产、知识传播与知识应用融合在一起，因此，大学在世界各国的国家创新系统（National Innovation system）中都占据着非常重要的地位。在我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要：2006-2020年》中明确提出，大学“是我国基础研究和高技术领域原始创新的主力军之一，是解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军”。正是因为大学系统在国家科技发展战略中的地位非常重要，同时又是基础研究和应用基础研究等科研类公共产品和服务的主要提供者，因此，政府往往是大学科研活动最重要的资助主体。从中国政府对大学科研的资助体系看，一方面受到我国宏观科技财政体系的影响，另一方面又带有我国现阶段高等教育财政的独有特征。 一、我国科技财政体系的总体特征 与国家创新体系比较发达的国家的科技投入体系不同（这些国家属于典型的“顶层设计、统筹规划”模式，例如英国、法国和日本等），我国的科技财政投入体系属于典型的“分散投入”机制。随着现代科学技术的发展以及国际科技竞争的不断加剧，这种“分散投入”的科技财政体系的缺陷和弊端正在逐渐显现出来。 1.1我国科技财政的预算管理体制 改革开放以前，我国科技财政的预算管理体制属于典型的高度集中型管理体制，这种高度集中的科技财政管理体制在特定的历史阶段曾经发挥过巨大的历史作用。但是，随着传统计划经济体制的弊端日益凸显，我国开始了市场经济体制改革。经济体制改革的日益深入使得科技投入主体也日渐多元化，为了规范多元化投入主体的科技经费管理，我国于1986年建立了相对集中的科技经费预算管理体制，即由原国家科委作为归口单位，负责国务院各部门科学事业费的预算管理。所有民口部门的科学事业费均由原国家科委对口财政部编报预算，预算下达后，再由原国家科委分配到各主管部门。在这种体制下，原国家科委充当了我国科技经费的统筹规划职能。进入2000年后，伴随着我国公共行政管理体制改革的进行，我国的科技财政预算管理体制又出现了重大调整，科技部（原国家科委）不再作为国务院其他下属部门的科学事业费的归口预算单位，科技部仅对本部门直接管理的国家科技计划经费实行二次分配，国务院其他下属部门的科学事业费直接纳入所在部门的预算范畴 这点可以从科技部管理的科技经费占中央财政科技拨款总额的比例关系的变化中得到反映。1999年，科技部归口管理的科技经费尚有122.3亿元，占当年中央财政科技拨款总额（355.6亿元）的34.39%；而到了2001年，科技部归口管理的科技经费只有78.6亿元，仅占当年中央财政科技拨款总额（444.4亿元）的17.69%。 这点可以从科技部管理的科技经费占中央财政科技拨款总额的比例关系的变化中得到反映。1999年，科技部归口管理的科技经费尚有122.3亿元，占当年中央财政科技拨款总额（355.6亿元）的34.39%；而到了2001年，科技部归口管理的科技经费只有78.6亿元，仅占当年中央财政科技拨款总额（444.4亿元）的17.69%。 在我国目前的科技财政预算管理格局下，不仅科技部管理不了全国的科技经费，就是科技口的七家中央一级预算单位（包括科技部、中科院、工程院、社科院、中国科协、国家自然科学基金委员会和哲学社会