银行分行反洗钱培考试试卷----管理人员卷及答案.docVIP

银行分行反洗钱培训考试试卷----管理人员卷 单位名称： 姓名： 分数： 一、填空题(30分，每空3分) 1.金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其 和 ，了解实际控制客户的自然人和交易的 。 2.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应 。 3.大额交易报告是指金融机构对规定金额以上的资金交易依法向金融情报机构报告，包括大额 交易报告和大额 交易报告。 4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中对累计交易金额的计算，是以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况， 累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。 5.反洗钱系统的补正功能中， 需要客户配合才能进行补正，目前包括证件号码和国籍，在业务系统进行修改。 6.各级 部门负责下载关键字段补正报表与非关键字段的补正报表，分别进行补正相关原始资料的查询，并将补正结果维