兰州庄园牧场股份有限公司 重大非公开信息内部报告制度.PDF

兰州庄园牧场股份有限公司 重大非公开信息内部报告制度 兰州庄园牧场股份有限公司 重大非公开信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范兰州庄园牧场股份有限公司 （以下简称“公司”）的重大非 公开信息内部报告工作，保证公司内部重大非公开信息的快速传递、归集和有效 管理，规范披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《上市规则》”）、《兰州庄园牧场股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）等有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大非公开信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司生产经营、资产等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息逐级上报至公司董事 长，同时报送董事会秘书的制度。 第三条 本制度所称“重大非公开信息报告义务人”（以下简称“报告义务 人”）包括： 1、公司董事、监事和高级管理人员、公司各部门负责人； 2、公司控股股东和实际控制人； 3、公司各控股或全资子公司、分公司负责人； 4、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 5、持有公司5%以上股份的股东。 报告义务人以及其他知情人，在该信息尚未披露前，负有保密义务。 第四条 本制度适用于公司各全资子公司、控股子公司、参股公司、分公司。 第五条 董事会秘书应根据公司实际情况对公司负有重大非公开信息报告义 务的相关人员进行信息披露方面的培训，以保证公司内部重大非公开信息报告的 第 1 页 共 6 页 兰州庄园牧场股份有限公司 重大非公开信息内部报告制度 及时和准确。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员，公司各部门、全资子公司、控股 子公司、参股公司及分公司应积极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时 报告重大非公开信息的发生和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。 第七条 董事会秘书负责公司重大非公开信息的对外发布，其他董事、监事、 高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司非公开重大信息。 因工作关系了解到公司重大非公开信息的人员，在相关信息尚未公开披露 前，不得泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券市场。 第二章 重大非公开信息的范围 第八条 公司重大非公开信息包括但不限于出现、发生或即将发生的以下内 容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项； （二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日 期的通知）并作出决议的事项； （三）重大投资行为和重大购置财产的决定； （四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔 偿责任，金额超过100万元； （五）发生单次超过100万元的重大亏损或者重大损失； （六）生产经营方针和范围、主营业务、外部条件或生产环境等发生重大变 化； （七）董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履 行职责达到或预期达到3个月以上的； （八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产 程序、被责令关闭；或预计出现资不抵债； 第 2 页 共 6 页 兰州庄园牧场股份有限公司 重大非公开信息内部报告制度 （九）连续十二个月内发生的涉案金额累计超过1,000万元、或超过最近一 期经审计净资产10%的重大诉讼、仲裁事项； （十）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调