-3-31创业板发行监管业务沟通会之一：.pdfVIP

创业板发行监管业务沟通会议情况 第一部分 证监会创业板发行监管会主任张思宁主任 一、市场总体情况 1、企业积极申报。截至到2010 年3 月26 日，共受理290 家创业板企业申报 材料，其中66 家挂牌，总融资额为409.29 亿元，19 家已过会待发行，17 家被毙， 128 家已经收到反馈意见，51 家等待反馈意见。 2 、投资者积极踊跃 3、二级市场踊跃，换手率活跃于中小板 4 、交易结算系统运行平稳 在已经挂牌交易的创业板企业中，有57 家获得国家高新技术企业认证，已 上市的创业板企业营业收入、利润2009 年度都比2008 年有大幅提高。 二、建设者任重道远 1、提高全行业整体工作水平 2 、提高保荐机构执业质量 （1） 仅关注发行人文件，缺乏走访，对发行人调查仅限于公司高管访谈， 不重视第三方，“重文件轻核查”。 （2 ） 内核方面把关不严，报送企业明显不符合发行条件。 （3 ） 申报环节蓄意闯关。 （4 ） 报送材料粗制滥造 （5 ） 沟通环节遮掩，故意不告知重要问题，存在挤牙膏情况