【S030】结构型商品客户申诉案件媒体申报格式108.03.04.docVIP

PAGE PAGE 4 【S030】結構型商品客戶申訴案件媒體申報格式108.03.04 注意事項： 本申報媒體格式為申報結構型商品「每月新增客戶申訴案件」及「截至月底當天尚未結案客訴案件」之狀態及相關資訊。倘申報機構申報資料月份當月「無新增客訴案件」，亦「無截至月底當天尚未結案客訴案件」，得免辦理本申報作業。 客戶申訴案件之定義：包括所有客戶以書面、口頭或其他具體方式，透過各種管道提出之申訴案件，至少應包含已進入申報機構內部處理程序者，或已進入外部法律訴訟程序、經財團法人金融消費評議中心受理或向其他外部機構提出且為申報機構所知悉者。 客戶申訴案件結案之定義：該客戶申訴案件經處理後，「雙方達成共識和解」或「循外部機構程序處理已完成」者。 若客戶申訴無法歸屬特定結構型商品契約時，申報機構應以「最相關」之契約申報之，如無法以「最相關」之契約申報時，應以客戶全部存續契約申報之。 應申報之機構： 辦理結構型商品業務之銀行（含OBU） 辦理結構型商品業務之證券商（含OSU） 銷售境外結構型商品或境內結構型商品之信託業 銷售投資型保單連結境外結構型商品或境內結構型商品之保險公司（含OIU） 辦理結構型商品業務之槓桿交易商（期貨商） 銷售境外結構型商品之證券商（含OSU） 請於每月1日至15日上午9:00~下午5:00申報上月資料，申報截止日遇假日順延。  欄 位 格 式 內 容 填 報 說 明 客訴 資訊 資料月份 9(4) 西元年 9(2) 月 資料月份新增案件 X(1) 1：是 2：否 是否為資料月份新增客訴案件。 最新客訴狀態 X(1) 參考【客訴狀態說明表】 參考【客訴狀態說明表】 「結構型商品 」 或「投資型商品連結之結構型商品 」 資訊 產品代號 X(20) 由公司自行編碼(用以確認為同一檔結構型商品之代號)，請依申報原始交易 (TR申報SP)時之產品代號填報。 產品名稱 X(40) 請填報「結構型商品」或「投資型商品連結之結構型商品」中文名稱。 商品型態 X(1) 1：結構型商品 2：受託投資境外結構型商品 3：投資型保險商品連結之境外結構型商品 「結構型商品」係指各申報機構依循下列規定所辦理之結構型商品業務：(1) 銀行：依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」所辦理者。(2) 證券商：依「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」所辦理者。(3) 槓桿交易商：依「槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則」所辦理者。(4)保險公司：依「投資型保險專設帳簿保管機構及投資標的應注意事項」所銷售之投資型保單連結國內結構型商品。(5) 信託業：依「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」所銷售之境內結構型商品。 「受託投資境外結構型商品」係指申報機構，依據「境外結構型商品管理規則」銷售之境外結構型商品。 「投資型保險商品連結之境外結構型商品」係指申報機構依據「境外結構型商品管理規則」銷售之投資型保單連結境外結構型商品。 連結標的資產明細1 X(20) 填寫「結構型商品」或「投資型商品連結之結構型商品」連結標的資產明細。 請依申報原始交易(TR申報SP)時之「標的資產明細」欄位規則填報。 匯率相關者請參照【表B】「國際貨幣代碼一覽表」，其餘參照【表D】「標的資產明細代號表」說明填報。 如該產品超過3個連結標的，請填報其中3個標的資產明細。 連結標的資產明細2 X(20) 連結標的資產明細3 X(20) 「結構型商品 」 或「投資型商品連結之結構型商品 」 資訊 標的風險類別 X(1) 1：利率相關 2：匯率相關 3：權益證券相關 4：商品相關 5：信用相關 6：銀行業承作台股股權相關 Z：其他 請依申報原始交易(TR申報SP)時之「標的風險類別」欄位規則填報。 是否保本 X(1) 1：是 2：否 「結構型商品」或「投資型商品連結之結構型商品」保本率100%（含）以上填「是」；保本率100%（不含）以下填「否」。 是否存續 X(1) 1：是 2：否 與該客戶承作之該「結構型商品」或「投資型商品連結之結構型商品」是否存續。 例：已提前解約或到期，請填否。 名目本金計價幣別 X(3) 依路透社國際貨幣代碼輸入三位英文字 例如： 新台幣（TWD） 美元（USD） 歐元（EUR） 日圓（JPY） 港幣（HKD） 澳幣（AUD） 依發生客訴之「結構型商品」或「投資型商品連結之結構型商品」名目本金計價幣別填報。 【檢核】須符合本中心編製之【表B】國際貨幣代碼一覽表 名目本金金額 9(15)V9(2) 單位：計價幣別／元 請依「名目本金計價幣別」填報客戶申訴案件之名目本金金額。 客戶資訊 客戶類別 X(1) 1：法人 2：自然人 客戶身分別 (交易承作時) X(1) 1：專