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大宗交易业务标准化条例 （版本号：V2.0） 目录 第一章 总 则 第二章 业务规定 第三章 业务流程 第四章 业务管理 第五章 附 则 修订记录 日期 版本号 修订说明 修订人 2008-1-29 V1.0 2008-10-21 V1.1 大宗交易由单营业部操作调整为每节点指定一家网点进行操作。 刘夏 2010-11-10 V2.0 依据《关于加强证券经纪业务管理的规定》和公司大宗交易发展情况，进行进一步的优化。 刘夏 第一章 总 则 第一条 为规范大宗交易行为，防范和化解风险，方便投资者进行上市证券的大宗交易，中信建投证券有限责任公司经管委业务管理部依据《中华人民共和国证券法》和上海、深圳证券交易所关于大宗交易业务的相关规定以及《上海、深圳证券交易所交易规则》的有关规定，制定《大宗交易业务标准化条例》（以下简称本条例）。 第二条 公司下属各营业部进行大宗交易必须遵照本条例的要求进行严格管理和规范运作。 第二章 业务规定 第三条 大宗交易是指达到本条例第四条规定最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方达成一致后，由上海或深圳证券交易所（以下简称“交易所”）大宗交易系统实施的交易张，或者交易金额不低于万元人民币张，或者交易金额不低于万元人民币A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份00万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于张。交易日15:00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报。”栏签字，将相关资料提交营业部客服主管； 5、营业部客服主管对大宗交易经办人提交资料的有效性、完整性和同一性进行复核；对股份为解除限售存量股份的卖出成交申报，尤需重点核查客户身份资料，核查是否与对手方存在明显关联交易，复核无误后在表单上“复核人”栏签字，并交营业部负责人签字并加盖营业部业务章； 6、营业部将客户填写的表单扫描，通过办公系统传给指定网点大宗交易操作人，指定网点大宗交易操作人根据营业部提交的表单，通过EKEY登录交易所大宗交易平台进行申报，并将申报结果拷屏后通过办公系统及时反馈营业部； 7、表单一式二份，客户联交客户，营业部联原件留存营业部； 8、当日营业完毕，大宗交易经办人将营业部联原件（含客户身份证明等复印件资料）、《大宗交易意向申报申请书》、《大宗交易成交申报申请书》、《大宗交易撤单书》等作为营业部大宗交易业务档案进行集中归档存放。 指定网点大宗交易操作人负责将收到的扫描文档打印，整理存档。 （三）注意事项 1、客户如为买入成交申报，要预冻结客户账户上相应购买资金（预冻结资金＝股票价格*股数+手续费印花税等）；客户如为卖出成交申报，营业部应根据实际申报时间（是否超过15：00），决定是否在申报前，预冻结客户账户上相关的证券；预冻结资券到期日可选择当天； 2、对于成交申报，应结合客户持仓情况、近期交易情况，检查客户是否存在操纵市场等异常交易情况。如客户卖出成交申报为卖出解除限售存量股份，营业部应尽到合理谨慎的义务，了解出售份额是否符合证券法相关转让规定，了解客户与其交易对手是否存在明显关联关系。如属于异常交易行为应立即予以制止并上报公司经管委业务管理部、风险管理部、法律合规部； 3、成交申报时需输入约定号，约定号是交易所大宗交易系统配对成交需验证的重要信息之一，由大宗交易交易双方商定 附件一 大宗交易意向申报申请书 中信建投证券有限责任公司　 证券营业部证券营业部承认交易结果，并履行相的清算交收义务证券营业部 《中信建投证券有限责任公司经纪业务管理标准化条例》 第1页共11页