山西潞安矿业(集团)有限责任公司2018第四期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 目 录 1 前 言 2 正 文 4 一、 本期发行的主体资格 4 （一） 法人资格 4 （二） 非金融企业法人 4 （三） 交易商协会会员 5 （四） 历史沿革 5 （五） 有效存续 5 二、 本期发行的批准与授权 6 （一） 批准和授权 6 （二） 备案发行 6 三、 本期发行的相关文件及发行有关机构 7 （一） 募集说明书 7 （二） 信用评级报告 8 （三） 法律意见书 8 （四） 审计报告 9 （五） 本期发行的主承销商 9 四、 与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 10 （一） 发行金额 10 （二） 募集资金用途 11 （三） 发行人治理情况 11 （四） 业务运营情况 12 （五） 行政处罚情况 15 （六） 受限资产情况 17 （七） 或有事项 18 （八） 重要资产转让及出售 22 （九） 信用增进情况 23 （十） 无形资产评估情况 23 （十一） 需要说明的其他问题 24 （十二） 发行人失信经营情况核查 26 五、 投资者保护机制28 六、 结论性意见 28 1 前 言 致：山西潞安矿业（集团）有限责任公司 国浩律师（太原）事务所（以下简称“本所”）接受山西潞安矿业（集团） 有限责任公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人向银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”）申请备案发行 “山西潞安矿业（集团）有限责任 公司 2018 年度第四期超短期融资券”（以下简称 “本期发行”）所涉及的有关 法律事项出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1. 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现 行有效之法律、行政法规和银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》》（以下简称“《注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以 下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则