壹、业务循环AA-20000.PDFVIP

壹、業務循環 ：AA-20000 一、業務推廣與招攬 ：AA-21000 14 中華民國期貨業商業同業公會 編號 作業項目及目的 作業週期 作業程序(方法)及稽核重點 依據資料 AA-21100 業務推廣與招攬及 每月一次 一、是否由業務部統一製作有關期貨經理事業之服 中華民國期貨業商業 宣傳資料與廣告物 務項目、資格條件、經理績效、所屬人員資歷 同業公會會員宣傳資 之製作作業之稽核 與其他相關宣傳資料及廣告物，以供業務推廣 料及廣告管理辦法。 含金融消費者保護( 與招攬人員(及其他人員 使用，修訂變動時亦) 配合「金融消費者保護 之管理) 同。 法第八條第二項」訂定 二、初稿完成後，是否經經理人審核及簽章後，始 之「金融服務業從事廣 目的 ： 得正式對外使用，並至少各留存一份存查，修 告業務招攬及營業促銷 業務招攬及文宣廣 訂變動時亦同。其次，於對外為宣傳廣告行為 活動辦法」之施行修訂 告之製作遵照主管 前依規定提出申報，除經同業公會通知停止申 相關條文。 機關及期貨公會之 報生效者外，其案件自同業公會收到申報資料 配合期交所「期貨經理 各項規定 避免有誤, 次一日起，屆滿三個營業日即可生效。 事業例行查核工作底 導委任人之情況 三、有關宣傳資料及廣告物之形式、內容、製作及 稿」之修正修訂部分條 傳播等相關事項，是否遵守金融消費者保護法 文。 第八條第二項訂定之 「金融服務業從事廣告業 15 中華民國期貨業商業同業公會 編號 作業項目及目的 作業週期 作業程序(方法)及稽核重點 依據資料 務招攬及營業促銷活動辦法」及期貨公會訂定 之「會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業 務招攬及營業促銷活動管理辦法」及主管機關 之規定。 四、資料內容若有變動 ，是否由業務部負責更新， 並依上開程序辦理。有關人事資料之更動，是 否由管理部負責告知並提供相關資料。 16 中華民國期貨業商業同業公會 編號 作業項目及目的 作業週期 作業程序(方法)及稽核重點 依據資料 AA-21200 拜訪客戶作業之稽 每半年一 一、拜訪客戶是否由專職之業務推廣與招攬人員為 客戶訪談紀錄 核 次 之。必要時是否請交易決定人員或研究分析人 員協助之。 二