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编制检查表 检查表的作用 审核员备忘 为了保证审核的完整性，公证性，并避免随意性 检查表包含内容 ◆审核准则（标准要求和体系文件要求）； ◆审核方法； ◆审核发现的记录。 检查表编写——范例 5.5 食品安全小组组长 组织的最高管理者应任命食品安全小组组长，无论其在其他方面的职责如何，应具 有以下方面的职责和权限： a) 管理食品安全小组（7.3.2），并组织其工作； b) 确保食品安全小组成员的相关培训和教育； c) 确保建立、实施、保持和更新食品安全管理体系； d) 向组织的最高管理者报告食品安全管理体系的有效性和适宜性； 注：食品安全小组组长的职责可包括与食品安全管理体系有关事宜的外部联络。 7.3.2 食品安全小组 应任命食品安全小组。 食品安全小组应具备多学科的知识和建立与实施食品安全管理体系的经验。这些知 识和经验包括但不限于组织的食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备和食品安全 危害。 应保持记录，以证实食品安全小组具备所要求的知识和经验（见6.2.2） 检查表编写——范例 被审部门 企业管理层 审核日期 审核员 页次 主要过程 5.5和7.3.2 判定 观察事实 审核项目及内容 OK NG 是否建立了食品安全管理小组？ 食品安全管理小组由哪些成员组成? 食品安全管理小组成员是否都受过相应的培训? 是否指定了食品安全管理小组组长并规定其职责和权限？ 是否明确食品安全管理小组成员的职责和权限? 核查食品安全管理小组组长任命书和小组名单 查核食品安全管理小组成员的知识和经验水平，是否具有多学科知识？ 抽查2－3名小组成员的教育、培训、技能、经验的证实性材料 食品安全管理小组组长如何协调食品安全管理小组工作，组织了那些活动? 抽查相关活动记录。 食品安全管理小组组长是否向最高管理者报告体系的运行情况？ 与最高管理者沟通，确定最高管理者已了解体系运行情况。 现场审核 现场审核 首次会议 现场检查 审核组会议 末次会议 * 首次会议的程序 1、与会者签到。 2、人员介绍。 3、受审核方最高管理者致辞。 4、确认审核范围、目的和准则。 5、介绍审核的方法和程序。 6、审核结论的报告方式。 7、确认审核计划。 8、确定联络、陪同人员和办公条件。 9、强调审核的公正性、客观性。 10、保密承诺。 11、明确限制条件。 12、澄清疑问。 内审主要为4，7，9；时间控制在半小时；由审核组长主持 * 现场审核实施 审核方式： 按部门审核 按要素审核 以生产流程为主线 审核思路： 顺向追踪 逆向追溯 收集审核证据的方法 提问和谈话 查阅文件和记录 观察生产工作活动与状况 对已完成的工作进行重复验证。 几种常用的审核证据 经证实的有关人员所说的自己职责范围内工作的话： 食品安全管理体系的各种文件、报告以及记录； 审核员观察结果； 审核时实际检测或试验所得出的数据 抽样原则 1）随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性。 2）要考虑受审核部门的实际控制情况 3）抽样的原则要公正、有代表性。 4）一般抽取3—10个样； 抽样规则 A、不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本； B、根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样； C、应履盖当次审核所规定的全部范围； D、未发现问题就应该认为该区域符合要求； E、发现问题一般应进一步扩大抽样； F、不轻易接受对方准备好的样本。 现场检查记录 a.记录方法: ●包含时间、地点、人员、主题事件、主要过程活动实施概要； ●观察到的事实主要过程、关键过程和主要信息； ●设备、文件、产品的编号或图号； ●不合格情节可追溯，必要时有见证人。 b.范例: ●询问工程部经理关于该部门人员职责规定情况时，工程部经理递交了QW-006《岗位职责规定》。经抽问PE工程师×××其工作职责，回答内容与文件规定一致。 c.审核记录的作用: ●作为备忘﹑核实的依据﹔ ●作为查阅﹑追溯的参考﹔ ●便于同事进行调查时参阅﹔ ●便于下一次审核时跟踪验证 ●编制不符合报告和审核报告的依据。 内部审核小组会议 目的 避免盲人摸象 编制不合格项报告 沟通和协调，确定审核思路 审核组长主持，时间1小时，代表当日现场审核结束 内审员培训课程 主要内容 Section I： 审核概论 Section II： 内部审核步骤 Section III：ISO22000标准要点 Section Ⅳ： 审核模拟练习 Section Ⅴ： 考试 SECTION I 审核概论 审核术语 审核分类 审核作用 审核范围 * 1、简介（ P50 ） 第三方体系认证最早始于英国。英国国家认可机构UKAS是目前世界上最通行的认证。其证书颁发占全世界1/3。 除英