xxxx年内部审核员培训.pptVIP

理解过程审核的定义非常重要，它是指“测量一个过程满足指定的目标／用途／需要的能力。” 作为一名审核员，我们必须进行过程审核，审核管理体系的横向流程和纵向流程。因此，在我们的检查表中，必须描述如何审核：纵向过程的所有相关目标（整个组织的、局部的和地方的）；横向过程的（特定的某个过程／多个过程的）： ＃输入 ＃控制 ＃措施＃输出 ＃机制 ＃结果 但是，还应该注意以下几点： 我们不能指望有关于纵向过程的文件化的程序； 审核员最好是从理解纵向过程的目标和需求着手，这样，有助于审核员更专注于过程中的关键区域，明白那些更为优先； 审核员不能期望在每一个部门，区域或过程都能看到有既定的目标； 我们也不能指望有关于横向过程的文件化的程序。 因此，审核员应该关注： ＃输入 ＃输出 ＃控制 ＃机制 ＃结果 审核过程的6个阶段 创造审核气氛 每次访问/审核新的区域时，都要保持简短的非正式的介绍和解释，使受审核方不致紧张。 确认审核基础 受审区域的组织结构及职责的分配应加以确认；质量体系文件的状态也应明确，即是否建立和保持了体系文件。 确定审核过程 没有这一步骤审核就不会成功。 从质量管理体系文件中获得，过程以及与之有关的关键控制点（输入、输出和接口）如何控制的全面描述。这样，审核就仅仅是验证质量管理体系文件的符合性。 寻找客观证据 选择重点区域和与过程有关的控制点，采取观察活动，查阅记录，检查三层次的作业指导书，询问有关人员等，与事实相比较，确认文件化体系的适宜性，判断是否按文件所说的执行了？ 检查接口和跟踪问题要遵循以前已经建立的审核路线，收集该部门与其他部门之间的接口信息，引导审核进入其他区域。这将涉及对程序、规范、校准、培训和文件控制的进一步交叉检查。 结束 对受审核方的合作表示感谢，并将发现通报被审核方。 过程导向内部审核技巧 1. 如何选择内部审核样本 2.过程导向审核要素 3.内部审核要点 4.内部审核程序 5.过程分析 6.过程分析清单 7.过程导向内部审核员安排 8.过程导向不符合项报告 内部审核程序 第八章 小组练习：审核检查表 本练习的目的是编制对本公司采购活动进行审核的检查表。审核的范围已经确定为：“与采购订单控制和供货商及分承包方控制有关的所有活动”。作为一个小组活动，你们总共需要准备4份检查表，包括审核的以下几个阶段: 1.首次会议（创造审核气氛）；2. 确认审核基础；3. 采购订单的控制； 4.供应商和分承包方的控制 在本章的介绍部分，老师将编制与“创造审核气氛”和“确认审核基础”有关的部分检查表。根据所给公司的质量管理体系，小组编制另外两部分的检查表。注意以下几点： · 采用任何你喜欢的检查表格式，但要说明理由 · 按照逻辑顺序编制检查表 如果你们是以小组的方式做此练习，大约需要半小时。 ? 输出：向其他学员讲解其中的一份检查表。 第九章 执 行 审 核 在审核预备活动部分，详述了如何编制标准格式的检查表。事实上，该检查表就是按照审核过程的六个基本步骤编写的。本章要对怎样执行审核进行指导，特别是审核员如何开展有效性审核，应该具备的审核技巧。 1. 时间管理 2. 检查表的使用 3. 重视面谈 4. 抽样 5. 观察和证实 7. 记录事实 第十 章 过 程 审 核 大多数审核员在他们审核的初期，倾向于仅仅验证体系的符合性，例如：过程是不是按照规定的要求得到执行？过程的、产品的、服务以及顾客的要求是否得到执行？但除此以外，审核员还应该验证所审核的有效性。本章讨论并描述如何成功地进行过程审核和有效性审核。 1. 过程审核 过程审核被定义为：“测量一个过程满足的目标/用途/需要的能力”。过程是否有效？过程的输出是否能够使顾客满意？首先让我们核实下面两个问题： 过程是否有效？ 过程的输出是否是我们所需要的？ 一个过程可以输出所期望的，但它不一定能够以有效的方式来完成。为了测量过程的有效性，识别过程的目的与识别过程的输出同样重要： 过程 输出 目的 管理评审 行动计划 持续改进 内审 质量管理体系的现状 有效运行质量管理体系 给汽车加油 充满的油箱 从甲地到达乙地 沏一杯茶 饮料 解渴 作为一名审核员，我们不能仅仅着眼于测量下面五个方面： 输入 机制 控制 我们还要测量目标的完成情况。然而，即使这样仍然不足以保证过程是有效的，例如，我们沏了一杯茶，但是： 我们是不是造成了材料或者能量的浪费？