金融产品或金融服务风险等级评估表格.docVIP

附件8 PAGE PAGE 4 金融产品或金融服务风险等级评估表 本表仅供证券公司内部使用。证券公司使用本表时，可根据金融产品或金融服务一般评估因素和复杂或高风险金融产品重点评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 产品或服务名称及编号 提请评估产品或服务的部门 产品或服务是否由本公司开发 ? 是，开发部门为【 】 ? 否，系代销【机构名称】提供的产品 是否为复杂或高风险金融产品 ? 是 ? 否 如选择“是”，除“金融产品或服务一般评估因素”外，还需填写“复杂或高风险金融产品重点评估因素”栏。 评估因素 金融产品或服务一般评估因素 发行人的基本信息： 是否依法发行或提供： 期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等： 投资安排（如产品可投资的范围和对象、投资比例等）： 基础资产的状况： 有关担保品或其他信用保障及其价值状况： 风险收益特征（如产品的流动性风险、市场风险、预期收益率、收益波动性等）： 投资者购买、持有或出售产品或服务的成本、费用或可能的损失： 其他风险因素： 复杂或高风险金融产品重点评估因素 产品的结构、定价方式和杠杆情况： 产品的信用风险性质和复杂程度（如发行人、对手方或有关参照实体的信用状况、经验、声誉等）： 客户是否会被要求追加后续投资或承担后续债务： 客户可能的本金损失和最大损失： 产品是否存在杠杆，如是，杠杆率如何： 其他重大风险因素： 如为代销其他机构开发的产品，请列明产品发行人、提供者的经验和声誉 参与评估的部门及人员 产品或服务风险等级 经评估，本产品或服务的风险等级为： （例如? 高风险 ? 中等风险 ? 低风险） 或 （例如? 风险等级1 ? 风险等级2 ? 风险等级3 ? 风险等级4 ? 风险等级5） 1为最低风险等级；5为最高风险等级。1和2级为低风险产品；3-5级为高风险产品。 产品或服务适合的对象 经评估，本产品或服务适合的对象如下： 客户风险承受能力等级：（例如? 高风险承受能力；? 中等风险承受能力；? 低风险承受能力） （例如： ? 风险偏好1级；? 风险偏好2级；? 风险偏好3级；? 风险偏好4级；? 风险偏好5级） 风险承受能力1-5递进增加 （例如： ? 保守型； ? 平衡型； ? 激进型） 客户拟投资期限和投资品种： 附件：【请列出支持性文件名称】