西北轴承股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

西北轴承股份有限公司 内部控制自我评价报告 为了加强和规范公司内部控制，提高公司的经营效率和管理水平，增 强风险防范能力，保护投资者合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》 以及财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交 易所《上市公司内部控制指引》等有法律法规和规范性文件的要求，不断 完善公司治理，健全内部控制体系，强化对内控制度的检查，促进了公司 规范运作和健康持续发展，确保了公司的稳健经营。 现本着客观、审慎原则对公司内部控制的执行效果和效率情况进行认 真评估，将公司 2009 年度有关内部控制情况报告如下： 一、公司内部控制建立健全情况 公司董事会及管理层一直十分重视内部控制体系的建立健全工作，通 过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内控制度的修订，初步建立了 一个科学合理的内部控制体系，并将根据管理需要及内控环境的变化适时 予以完善。 公司不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经 理层各司其职、各负其责、相互制约的工作机制；同时，明确界定公司内 部各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和问责制度， 设立了内部审计