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两个企业自主研发与学习模仿的博弈分析 　　摘要：自主研发可以提高企业竞争力，提高企业在市场中的优势地位，学习模仿有利于企业实现跨越式发展，因此，现实中，大多数企业都在自主研发与学习模仿之间进行博弈，博弈的结果直接决定企业是否进行自主创新。因此，对这类问题作深入的分析和研究，对有效调动企业自主创新的积极性，从而提高我国企业自主创新能力具有重要的理论价值和实践指导意义。文章提出了“理想收益率”和“绝对触发点”的概念，并运用这两个概念对自主研发和学习模仿的博弈均衡进行了分析，据此提出了管理建议。 　　关键词：自主研发；学习模仿；博弈；研发模式 　　 　　一、 模型假设及描述 　　 　　假设市场上只有两个企业――企业A和企业B均可以进行一项研发项目投资，该项目的直接投资成本为c，两个企业的研发是独立的，他们进行独立自主研发的成功率分别为p1和p2，并设在不计可变成本的情况下，任何一个企业研发成功都将给A和B分别带来a和b的收益，但是如果只有一个企业研发成功，另一企业进行学习模仿或者研发失败，则该企业要共享研发成果（由于研发项目具有外部性，一个企业研发成功，其他的企业也会跟着受益，因此，这里我们假设企业必然共享研发成果），必须付给研发成功的企业一定的使用费用d（d＜a，b）。 　　从上面的描述可以知道，两个企业都有两个选择：自主研发或学习模仿。因此，两个企业的战略有四种：（自主，自主）、（自主，学习）、（学习，自主）和（学习，学习）。 　　 　　二、支付矩阵的确定 　　 　　在（自主，自主）战略中，两个企业都进行自主研发，则有4种情况：（1）A、B都成功；（2）A成功，B失败；（3）A失败，B成功；（4）A、B均失败。于是，可以得到A和B的收益矩阵表1及其对应的概率矩阵表2。 　　表1（自主，自主）战略下企业收益矩阵 　　 　　根据表1和表2可以计算出A和B在（自主，自主）模式下的条件期望收益。设企业A和企业B的期望收益分别为V1和V2，Ai+Bj表示企业A进行第i种研发模式，企业B进行第j种研发模式，i，j=1，2分别表示自主研发和学习模仿。 　　表2（自主，自主）战略下企业收益的概率矩阵 　　 　　在两个企业均进行自主研发的情况下，企业A的条件期望收益为： 　　E{V1│（A1+B1）}=（a-c）p1p2+（a-d-c）（1-p1）p2+（a+d-c）p1（1-p2）+（-c）（1-p1）（1-p2）=-ap1p2+（a+d）p1+（a-d）p2-c 　　E{V2（A1+B1）}=（b-c）p1p2+（b+d-c）（1-p1）p2+（b-d-c）p1（1-p2）+（-c）（1-p1）（1-p2）=-bp1p2+（b-d）p1+（b+d）p2-c 　　同理，可以计算企业A和B在（自主，学习）、（学习，自主）战略下的条件期望收益。 　　E{V1（A1+B2）}=（a+d-c）p1+（-c）（1-p1）=（a+d）p1-c 　　E{V2（A1+B2）}=（b-d）p1 　　E{V1（A2+B1）}=（a-d）p2 　　E{V2（A2+B1）}=（b+d-c）p2+（-c）（1-p2）=（b+d）p2-c 　　在（学习，学习）战略下，两个企业都不进行研发项目投资，采取等待的策略，在假设市场上不存在其它企业的情况下，两个企业的收益均为0。 　　这样，就得到了两个企业在自主研发和学习模仿之间选择的博弈支付矩阵，如表3。 　　 　　三、 均衡分析 　　 　　当两个企业实力有差别时，不妨假设企业A的实力强于企业B，可以假设a＞b，p1＞p2。从表3可以做出如下分析： 　　定义1：当企业在进行自主研发与学习模仿模式选择时，企业会定义一个基准的收益率，并把它作为衡量研发模式收益的指标，我们把这个指标称为理想收益率，理想收益率＝（收益－成本）/收益。它是企业在某种状态下的无风险的收益率。 　　这里，我们把?琢2是企业B自主研发的绝对触发点。由于r2＞?琢2，也就是说，研发项目的理想收益率达到了企业B自主研发的绝对触发点，因此，尽管企业B实力相对较弱，企业B还是选择了自主研发。但是，r1并没有达到企业A自主研发的绝对触发点，只是超过了企业A的学习模仿的绝对触发点，然而，企业A也选择了自主研发。为什么会出现这种情况呢？作者分析认为，一方面是由于企业A实力强于企业B，所以，对于同一个研发项目来说，其风险大小相对于企业A要小于企业B，企业B承担的风险更大，因此，企业B要求的理想收益率要大一些，也就是企业B的自主研发的绝对触发点要高于企业A自主研发的绝对触发点；另一方面，该研发项目对于企业A和企业B的效用不同。企业A的实力强于B，那么对于企业A来说，生存与发展的成本必然要高于实力较弱的企业B，因此