中小企业研发意愿创新模式与支持体系国际经验.docVIP

中小企业研发意愿、创新模式与支持体系的国际经验 　　【摘要】 对产业密集区的生产型与科技型中小企业研发意愿、研发能力、研发绩效调研的结果与国外国家的特征相一致。产业一体化与产业集群化降低了生产型中小企业研发投入意愿，提高了科技型中小企业研发成果的溢出效应。中小企业技术创新路径的国际经验表明，中小企业技术创新具有高风险特点，适合采取开放性创新模式，需要社会支持体系帮助其渡过企业生命周期的发展瓶颈期，促进自主创新产业化。 　　【关键词】 中小企业 技术创新模式 支持体系 国际经验 　　一、经济全球化对中小企业研发投入意愿的影响 　　中小企业是与所处行业的大企业相比人员规模、资产规模与经营规模都比较小的经济单位。中小企业科技创新策略必须考虑外部环境和内部条件。工业化发展水平和竞争结构是影响企业技术创新模式的外部影响因素。企业能力是企业技术创新的内部约束条件。 　　经济全球化对中小企业技术创新意愿具有重要影响。从产业组织结构看，经济全球化以全球价值链的形式构筑了国际经济体系，形成产业一体化与模块化的新型工业化形态。跨国公司是产业的组织者、集成者，具有规模化生产、RD、市场服务等环节优势和全球价值链的整合能力。熊彼特与加尔布雷提出了两个著名的假设：创新与垄断之间存在正向关系；大公司比小公司更有创新的积极性。市场结构是影响企业RD动力的首要因素。在无专利竞赛下，竞争有利于激励企业的技术创新；当存在专利竞赛时，垄断性企业有更大的动机从事RD。创新是否具有规模经济效应，创新是否会明显改善企业的竞争优势，是企业决定是否加大创新投入的决策因素。一些学者的实证研究证实了这一假设。C.T. Koeller（1995）发现，小企业创新与行业集中度负相关，大企业创新产出与行业集中度正相关。在分散的行业中，中小企业RD的水平更高。在技术密集型产业中，科技型中小企业是研发的主力，而在资本密集型的制造业，大企业是研发主力。与大企业相比，中小企业技术创新的不利因素主要包括：资金来源不足，研究经费匮乏；技术、人才和信息的严重缺乏；技术创新风险较大。风险主要来自技术的测试周期长、技术的不持续、技术人员的不稳定、市场的不确定等因素。 　　1、企业规模与RD投入 　　企业规模与企业RD投入强度呈倒U型曲线关系，开始随企业规模的增大而增大，而后随企业规模的增大而减少。企业研究开发活动存在临界规模。美国国家科学基金会（NSF）的有关数据对以从业人员衡量的企业规模与企业RD投入强度呈倒U型曲线关系给予了支持。美国的产业研发主要集中在大型企业之中。在20世纪90年代，美国私营企业的RD约62%的投入由100个最大的企业完成。然而，近年来科技小公司研发投资的比重逐年增加，大公司特别是超过25000人的巨型公司研发投资比重趋于减少。例如，1985年到2001年，雇员不足500人公司的研发投资占全部产业研发投资的比重由6.96%上升到19.34%，增幅达12个百分点，25000雇员以上的巨型公司则由65.71%下降到39.42%，降幅达16个百分点。这说明，拥有一定的资源禀赋是企业进行RD活动的基本条件，但当企业规模达到一定程度后，在市场中的优势地位使企业缺乏足够的RD动力，替代效应开始显现，RD投入强度减弱。 　　2、行业特征与RD投入 　　科技部杜占元的调查结果表明，技术密集型产业产值占GDP高的国家（美国）、以及具有分散化特征的技术密集行业（包括自动化、生物技术、先进材料计算机软件、电子器件等），高技术中小型公司的技术创新占居主导地位。20世纪90年代以后，在美国政府的扶持下，美国中小企业的技术创新活动进入了快速发展的阶段。美国现有的高新技术企业中97%属于中小企业，其中70%的中小高新技术企业的职工人数在20人以下。美国中小企业中从事RD的科学家与工程师占全部雇员之比例约为6.41%，而在大企业中这一比例仅为4.05%。美国小企业管理署的资料表明，美国的中小企业每个雇员技术创新成果为大公司雇员的约两倍。1996年美国出口的高技术产品中一半是直接由中小企业提供的，另一半中的1/3是与中小企业的协作配套有关。在所有中小企业创新研究计划项目中，有50%左右处于美国其他科研计划项目的同等水平，29%的项目甚至被认为优于其他科技计划的项目。 　　在制造业行业中，大企业是主要的研发者。美国学者Worley对8个行业进行了测算，随企业规模增大，机械行业RD产出增加最快，化工与医药行业次之，电子行业RD产出增加速度最慢。在研发投入中，保证技术产品质量的测试费用占40%左右，并且逐年上升。 　　二、中小企业开放式技术创新的发展趋势 　　从世界范围来看，中小企业技术创新的风险高于大企业。中小企业技术创新的动力主要源于竞争压力，以及上下游配套企业提出的更高技术要求。因此，