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主要海运国家海上事故调查及审判制度的比较研究 　　摘 要：为了有效遏制海上事故再发生，增进海上安全，世界上许多航运发达的国家都建立了比较完善的海上事故调查及审判制度，而我国以增进海上安全为目的的海上事故调查开始的比较晚，不仅在制度上不够完善，理论上的研究也尚显不足。对英国、美国、荷兰、日本和韩国的海上事故的调查及审判制度进行的比较研究，可以对我国的海上事故调查及审判制度的完善起到一定的借鉴作用。 　　关键词：海上事故调查；海难审判；海上事故调查报告 　　中图分类号：D912.29　文献标识码：A　文章编号：1009-6116(2007)06-110-06 　　 　　海上事故的调查及审判制度始源于19世纪中叶。为确保海上生命和财产的安全，1836年英国众议院组建了特别委员会对当时频繁发生的汽船事故的原因进行了调查。经过该委员会的调查发现了一系列海难原因，并为防止事故的发生提出了建议。设置海难审判院(Court of Inquiry)由专门法院揭开海难事故原因、惩戒相关有责任的船主及船员并建议确立海技士资格制度。 　　后来由英国创立的海难审判制度迅速传播到当时的主要海运国家。比利时于1849年、荷兰于1850年、法国于1852年、意大利于1869年、美国于1871年、奥地利于1874年先后建立了海上事故调查及审判制度。 　 　　一、主要海运国家的海上事故调查及审判制度介绍 　　 　　(一)英国 　　英国的海上事故调查及审判制度始源于1836年英国众议院组建的特别委员会。依据该委员会的建议，于1846年制定“汽船航海法”(The SteamNavigation Act,1846)规定了海上事故调查及审判制度，并于1854年制定“商船法”(Merchant Ship，ping Act)进一步完善了此项制度。 　　英国规定，具有英国国籍的所有船舶、在英国或英国领海内的所有船舶都可充当海上事故调查处理对象。调查范围除包括典型的海上事故范围(船舶的碰撞、搁浅、沉没、人员伤亡、海洋污染)之外，还包括与海上事故并无直接关联的船员的过失等情况。 　　目前，英国的海上事故调查是由同属于运输部(Department of Transport)的海上事故调查局(MAIB)和海事海岸警备队(MCA)负责。MAIB成立于1989年，是运输部的直属机构，其成员构成如下：首席调查官(chief inspector)、次席调查官(deputy chief inspector)、主任调查官(principal in-spector)、调查官以及其他行政人员。首席调查官作为负责人在接到海上事故报告后决定调查与否并有权任命合适的调查官及决定名额。调查官在调查完成后，应提交报告书。调查报告书由事故概要、证据说明、调查官的评述、裁断及建议三个部分组成。如果调查报告书中没有申请审判，而且当事人没有提出异议，则由首席调查官综合事故原因、建议事项、违反法律或船员的适当性或行为的有关事项向部长提出报告。成立于1998年的MCA同MAIB一样是隶属于运输部的独立机构，其主要任务是确保海上安全和防止海洋污染。另外，尽管MCA负责发放海技士资格证，但它没有权利中止或吊销其资格证书。 　　英国的海上事故审判(formal investigation)的机关是简易审判院(Court of Summary Jurisdiction)和海难委员(Wreck Commissioner)。如果事故发生在公海及国外，则由海军审判庭(Naval Court)负责。简易审判院由法官和陪席审判员组成，主要负责一般的海上事故的审理，并有权中止或吊销海技士资格。海难委员则主要负责重大的海上事故的审理，海难委员及主执行官具有与法官相等的权力，并有权中止或吊销海技士资格。英国的审判院如果无法在外国履行职务，则由停泊在外国的英国军舰或英国领事馆内的海军军官、领事、船长等组成审判庭。 　　 　　(二)美国 　　美国的海上事故调查处理是以1871年有关汽船检查的法规中的专门规定作为开端的，现行的有关海上事故调查处理的法规主要由联邦规定(CFR，Code of Federal Regulations)和美国法典(USC，United States Code)构成。 　　美国的海上处理调查机构分为海岸警备队(USCG)和国家安全委员会(NTSB)。 　　海岸警备队属于美国常备军的一部分，除战时外是运输部长直属管辖机构，调查和处理海上事故时不受包括海事局(Marine Administration)在内的任何机构的干涉，是独立的办事机构。海岸警备队的主要任务是实施海事法、保护海事安全、海洋环境以及国家安全，海岸警备队对所有的海上事故享有管辖权。 　　 　　国家交通安全委员会(NTSB