内审的流程方法和技巧.pptVIP

内审的流程、方法和技巧 1．内部审核流程 2．内部审核的基本概念 3．现场审核技巧 · 常规技巧 · 特有技巧 4．如何编制现场审核检查表 · 检查表作用 · 纯职能部门 · 生产车间（含视同车间部门） 5．如何判定内审不符合及课堂练习 6．提高审核深度和有效性的方法和技巧 内部审核流程 审核方案与审核计划的比较 内部审核的基本概念 1．审核目的 （1）评价体系的符合性，是否正常实施与保持； （2）集中发现一批体系存在的问题，向管理者报告，持续改进。 2．审核范围的确定原则（同体系覆盖范围） （1）组织的管理权限 （2）组织的业务领域 （3）组织的地理区域 内部审核的基本概念 3．审核准则 （1）GB/T 24001、GB/T 28001标准 （2）组织适用的E/O法律法规和其他要求 （3）组织的E/O体系文件 4．审核方法 （1）提问与交谈 （2）查阅文件和记录 （3）现场观察 5． 审核方式 （1）按部门审核 （2）按要素审核 （3）按主线（4.3.1→4.5.2）审核 如何编制现场审核检查表 1．检查表的作用 （1）明确受审核部门所需审核的主要要素及要求 （2）使审核员在现场始终保持明确的审核目标，使审核过程按程序及规定的时