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企业国际化研究的基本问题理论演进视角 　　编者按：今年是我国改革开放30周年，随着我国改革开放的发展，“企业国际化”问题已日益突显。“企业国际化”既是国际商务管理研究的逻辑起点和重要领域，也是我国企业的现实诉求和战略选择。理论和实践的呼唤为我们开展该领域的研究和交流提供了契机。为此，从本期开始，我们开设“企业国际化问题研究”专栏，每期力争围绕特定主题刊发一组相关学术论文，并将邀请有关专家、学者择期召开学术研讨会，以期搭建一个有关企业国际化问题研究和学术交流的小小平台。我们热切期盼该领域专家、学者大力支持，不吝赐教、赐稿。摘要：围绕企业国际化研究的三个核心问题对企业国际化理论的发展进行了回顾和梳理。认为企业国际化动因研究沿着“环境一企业一企业家”的逻辑发展，企业国际化模式研究由最初的模式确定与演变发展到注重跨国价值创造而非模式本身，企业国际化成功关键因素研究则沿着“非知识资源一知识资源一利用和控制资源的条件”的逻辑演进。 　　关键词：企业国际化：国际化动因：国际化模式；国际化因素 　　中图分类号：F270　文献标识码：A　文章编号：1672-3104(2008)01-0005-06 　　 　　企业国际化研究是国际商务研究的重要领域。在企业国际化理论长达半个世纪的发展过程中，学者们从不同的视角(如产业组织理论、交易成本理论、企业成长理论、社会网络理论等)对企业国际化行为进行了阐释；随着国际经济环境的不断变化，基于不同理论基础的企业国际化理论的解释力也随之改变。面对企业国际化理论众多的理论流派和不同的研究视角，仅仅从方法论的角度进行回顾和梳理是不够的，正如华裔学者Peng(2004)指出的，国际商务研究需要围绕若干核心议题进行以实现其持续繁荣。我们认为，企业国际化研究有三个基本问题：企业国际化的动因，企业国际化的模式与过程，企业国际化的关键影响因素。 　　 　　一、企业国际化动因研究的逻辑演进 　　 　　企业国际化动因的研究是企业国际化研究的逻辑起点，学者们基于不同假设和不同理论提出了不同的观点。纵观这些理论，它们大致沿着“外部环境→企业→企业家”的逻辑推进(如图1所示)。 　　企业国际化动因的研究是从Hymet所创立的垄断优势理论开始的。在Hymer的垄断优势理论逻辑中，市场的不完全性是其基本理论前提：由于产品市场的不完全、要素市场的不完全以及规模经济和政府政策原因所带来的市场不完全导致企业拥有垄断优势，这构成了企业对外直接投资的根本动力。实际上，垄断优势理论是以传统的产业组织理论为分析基础，跨国公司垄断优势本身是不完全的市场所赋予的，企业国际化的动因依赖于企业外部环境条件，企业是被“推”向国际化的。Vernon(1966)提出的国际产品生命周期理论延续了Hymet的产业组织分析法，并融入区位理论的思想从动态性角度探讨跨国公司直接投资发展过程，在本质上仍然延续了“企业黑箱论”的视角。此外值得指出的是，邓宁提出的国际生产折衷理论尽管融入了内部化理论的分析，但也仍然主要是市场与区位的企业外部分析逻辑。 　　 　　随着时间的推移，学者们逐渐从企业自身来研究企业国际化成长的动因，Buckey和Casson(1976)年提出的内部化理论则开创了从企业内部分析法的先河。内部化理论以科斯和威廉姆森等人的交易成本理论为理论基础，认为中间产品特别是知识和独特技能的市场失灵导致它们在市场上进行交易的成本很高，为了降低这种交易成本，企业便有用统一的所有权来连接这些交易的动力。当这种企业的内部化跨越国界时，也就实现了国际化。内部化理论和垄断优势理论一样，都认为企业国际化是一种“被动”的选择，但动力来源不同。由于内部化理论自身的逻辑缺陷，Kogut Zander(1993)以及Madhok(1997)提出了企业国际化的能力观点，其本质是从企业内部的知识和能力角度思考企业国际化成长问题。Kogut Zander(1993)认为，企业国际化的动力并不仅仅因为企业内部化能够节约独特知识和技能跨国转移的成本，更重要的是因为企业成长为跨国公司后能够以更高的效率来创造知识，而这种知识能够为企业带来可预期的持续性收益。此外，Luo(2000)更是从动态能力的角度，提出企业国际化动力来源于企业的能力占有、能力配置和能力提升三个层面。由以上分析可以看出，企业国际化的内部化理论和演进理论都试图打开企业的“黑箱”，从企业本身来思考企业国际化的动力问题；不同的是，内部化理论认为企业国际化是一种“被动选择”，而演进理论则认为国际化本身是企业为创造更大未来价值的一种“主动进取”。 　　上述垄断优势理论以及内部化理论都诞生在上个世纪六七十年代，正值跨国公司在世界经济舞台占主导地位的时候，因此这些理论是以成熟的跨国公司为研究对象的，并不能解释中小企业国际化