向不特定对象公开募集股份(增发)的法律意见书.pdf

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 浙江报喜鸟服饰股份有限公司 2011 年向不特定对象公开募集股份（增发）的 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 上海市南京西路580 号45-46 楼 电话：8621 传真：8621 二○一二年二月 4-1-1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 法律意见书 致：浙江报喜鸟服饰股份有限公司 国浩律师（上海）事务所按照与浙江报喜鸟服饰股份有限公司（以下简称“发 行人” 或“公司”）签订的 《非诉讼法律服务委托协议》，指派方杰律师、达健 律师担任公司2011 年向不特定对象公开募集人民币普通股并上市(以下简称“本 次增发”)的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司 证券发行管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公开发行证券公司信息披露的编 报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称《编报 规则第 12 号》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10 号――上 市公司公开发行证券申请文件》（以下简称《内容与格式准则第 10 号》）、《律师 事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《执业办法》”）、《律师事务所证 券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《执业规则》）、《股票发行审核标准备 忘录第8 号》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，就发行人情况出具法律意见书。 4-1-2 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 第一节 律师应声明的事项 一、本所及经办律师依据《证券法》、《执业办法》和《执业规则》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循 了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的 事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保 证法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、本所律师同意将本法律意见书和律师工作报告作为发行人本次增发所必 备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 四、本所律师同意发行人部分或全部在本次增发的相关文件中自行引用或按 中国证监会审核要求引用法律意见书或律师工作报告的内容，但发行人作上述引 用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师已对最终经本所律师签 署的相关文件的内容进行再次审阅并确认。 五、发行人保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 六、对于律师应当了解而又无充分书面材料加以证明的事实，本所律师采取 其他必要的合理手段对有关事项进行查验，包括但不限于网上查询、征询有权机 构意见并取得相关证明、向有关人