深圳市名家汇科技股份有限公司关于2017年度内部控制的自.PDFVIP

深圳市名家汇科技股份有限公司 关于2017 年度内部控制的自我评价报告 深圳市名家汇科技股份有限公司全体董事： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 “企业内部控制规范体系”），结合深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其有效性并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日不存在财务 报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 3 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评 价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 公司报告期内纳入内部控制评价范围的主要单位包括母公司、5 家全资子公司及1 家控股 子公司。全资子公司分别为：安徽省天恒环境艺术工程有限公司、六安名家汇光电科技有限公 司、深圳市名家汇新能源投资发展有限公司、云和名家汇光电科技有限公司、庆元名家汇光电 科技有限公司。控股子公司为：陕西名家汇照明科技有限公司。 以上纳入评价范围的单位其资产总额占公司合并财务报表资产总额的100 %，营业收入合 计占公司合并财务报表营业收入总额的100 %。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： （1）公司治理层面：治理结构、机构设置、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化； （2 ）公司业务流程层面：资金筹集与使用（包括自有资金和募集资金）、采购及付款、销 售及收款、生产流程及成本控制、资产管理、对外投资、关联交易、对外担保、信息披露、合 同管理、工程项目。重点关注的高风险领域主要包括：资金筹集与使用（包括募集资金和自有 资金）、采购及付款、销售及收款、资产管理、对外投资、关联交易、对外担保、信息披露等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面， 不存在重大遗漏。 （二) 公司的内部控制制度体系 公司根据《公司法》、《深圳市名家汇科技股份有限公司章程》( 以下简称《公司章程》) 的有 关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制制度，制定了《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度。股东大会、董事会、监事会依法行 使各自职权，通过制度的制定和执行，在完善法人治理结构、提高公司自身素质、规范公司日 常运作等方面取得了较大的进步。公司主要的内部控制制度如下： 1、公司的股东大会议事规则。为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《公司 法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。公司股东大会议事规则对 股东大会的职权、股东大会的召开方式、股东大会的召集、提案、通知与变更、会议的出席和 4 登记、会议的召开、表决和决议、关联交易中的股东回避和表决、股东大会记录、决议的实施 等作了明确的规定，保证了公司股