内审与管理评审记录表格yb64c.docVIP

2011年 度 内 部 审 核 计 划 QR8.2.2 月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 √ 综合部 √ 生产部 √ 供运部 √ 技术部 √ 质检部 √ 营销总部 √ 编制/日期：黄益联 2011/10/3 审核/日期：朱校江 2011/10/3 内 部 审 核 实 施 计 划 QR8.2.2-0 审核目的 评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性、可持续性，寻求持续改进。 审核范围 三体系覆盖的所有部门 审核性质 内部审核 审核时间 2011/10/17 审核组员 组长：周荣道 组员：黄益联、陈杰、朱俊飞、章华中 审核依据： 时间 受审部门 审核要素 内部审核员 2011/10/17 8:00—8:30 各部门负责人 首次会议 8:30—12:00 管理层 了解公司的质量、环境、职业健康安全管理体系建立及运行情况，涉及的条款 Q: 4.1、4.2.1、4.2.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.2、5.6、6.1、8.1、8.2.2 E：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、4.5.5、4.6 S：4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.4、4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6 朱俊飞 综合部 章华中 生产部 了解环境及职业健康安全管理策划、运行、应急响应策划及绩效监测，了解在建的策划及施工过程控制，涉及的条款 Q：7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.4、8.3、8.5.2 E：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.3 S：4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、 黄益联 供运部 陈 杰 13:00—17:00 技术部 黄益联 质检部 陈 杰 营销总部 章华中 17:00—17:30 各部门负责人 末次会议 编制/日期：黄益联 2011/10/11 审批/日期：朱校江 2011/10/11 内 部 审 核 检 查 表 QR8.2.2-03 审核要素 受审部门 管理层 审核员 朱俊飞 审核时间 2011/10/17 标准条款 审核内容、方法 审核记录 合格/否 4．1 公司的一体化方针和目标；资源配置的情况；监视测量活动的开展；持续改进实施的策划、规定；是否有外包过程； 4．2．1 4．2．2 一体化管理体系中记录、文件包括哪些；查一体化手册是否包括：1）一体化管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性；2）一体化方针和目标；3）为一体化管理体系编制的形成文件的程序；4）一体化管理体系过程之间的相互作用的表述； 5．5．1 5．5．2 作为公司管理层领导，你目前岗位的主要职责和权限有哪些； 5．6 管理评审的目的；管理评审有无制定计划；是否按规定实施，查实施记录（签到表、会议记录、管理评审报告） 8．2．2 内审年度计划有无制定？是否按规定实施；查实施记录（内审实施计划、检查表、不符合报告、内审报告） 4．2．3 文件发放前是否得到审批？受控文件、收发文件记录如何？ 内 部 审 核 检 查 表 QR8.2.2-0 审核要素 受审部门 管理层 审核员 朱俊飞 审核时间 2011/10/17 标准条款 审核内容、方法 审核记录 合格/否 4．2．4 是否对一体化的相关过程进行了记录，记录是否清楚，便于查阅？ 6．1 实现一体化目标的资源是否齐备？公司人员、设备的配备情况；查相关记录； 6．2 是否对人员能力情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？是否按需求进行了培训？查培训计划、培训记录。 8．5．1 一年来进行了哪些改进？改进工作的归口管理部门，查改进活动实施记录（纠正预防措施记录表） 内 部 审 核 检 查 表 QR8.2.2-0 审核要素 受审部门 生产部（含生产车间） 审核员 审核时间 2011/ 标准条款 审核内容、方法 审核记录 合格/否 Q：5．3 5．4．1 询问一体化的方针和目标及各目标的分解实现情况； 7．5．1 ◆查阅近三个月的生产计划、记录；了解是否按计划进行，有无更改；如何控制？ ◆查阅生产作业指导书、操作规程；查阅设备管理规定、运行、维护保养、维修记录； ◆现场查看是否有操作规程以及相关的记录操作是否予以执行。 7．5．2 ◆生产过程中的关键工序和特殊过程是如何确定的？并如何进行控制？ ◆查看现场关键工序和特殊过程的控制情况。 7．5．3 是否按文件规定，保存产品和状态标识？ 8．3 ◆对生产中的不合格品如何控