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杭州微光电子股份有限公司
信息披露制度
(2018年7月修订)
第一章 总 则
第一条 为提高杭州微光电子股份有限公司 (以下简称 “公司”)的信息披
露工作质量,规范信息披露程序及公司对外信息披露行为,确保公司对外信息披
露工作的真实、准确、完整、及时、公平,保护公司和投资者的合法权益,根据
《中华人民共和国公司法》(以下简称 “《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》
(以下简称 “《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》(以下简称 “《规范运作指引》”)等相关法律法规、规范性文件及
《杭州微光电子股份有限公司章程》(以下简称 “《公司章程》”)的有关规定,结
合公司实际,制定本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》以及深圳证券交易所 (以下简称 “交易所”)相关
规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影
响的信息 (以下简称 “重大信息”),并保证所披露的信息真实、准确、完整,不
得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产
生较大影响的信息,包括下列信息:
(一)与公司业绩、利润分配等事项有关的信息,如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等;
(二)与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息;
(三)与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息;
(四)与公司经营事项有关的信息,如开发新产品、新发明,订立未来重大
经营计划,获得专利、政府部门批准,签署重大合同;
(五)与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息;
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(六)应当披露的交易和关联交易事项有关的信息;
(七)有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《指
引》和交易所其他相关规定,在中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监
会”)指定媒体上公告信息。
第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。
第四条 公司证券办公室为公司的信息披露事务部门,公司指定董事会秘书
具体负责公司信息披露工作。
第五条 根据相关法律、法规、中国证监会发布的规范性文件以及交易所的
相关规则确定的信息披露义务人应遵守本制度,并接受中国证监会和交易所的监
管。
第六条 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、
完整、及时、公平,不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的,
应当在公告中作出相应声明并说明理由。
在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该
信息进行内幕交易。
第七条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定
期报告和临时报告等。
第八条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息,应当将公告文稿和相关
备查文件报送交易所登记,并在中国证监会指定的媒体发布。
公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先
于指定媒体,不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公
告义务,不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人,应当依法行使股东权利,
不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东、实际控制人、收购
人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履行信息披露义务,主动配合公司
做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件,并严格履行其
所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工
作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种
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交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻,股东、实际控制人应当及
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