2015期货公司金融期货结算业务试行办法试题与答案.docVIP

　　一、单项选择题 　　1.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 　　A.1个月 　　B.2个月 　　C.3个月 　　D.6个月 　　2.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(　　)。 　　A.全面结算会员期货公司 　　B.交易结算会员期货公司 　　C.一般结算会员期货公司 　　D.特别结算会员期货公司 　　3.非结算会员下达的交易指令应当经(　　)审查或者验证后进人期货交易所。 　　A.全面结算会员期货公司 　　B.中国期货业协会 　　C.中国证监会及其派出机构 　　D.工商行政管理机构 　　4.非结算会员向客户收取的保证金属于(　　)所有。 　　A.非结算会员 　　B.客户 　　C.期货交易所 　　D.非结算会员和客户共有 　　5.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 　　A.2个 　　B.3个 　　C.5个 　　D.10个 　　二、多项选择题 　　1.全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(　　)。 　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金 　　B.收取非结算会员应当交存的保证金 　　C.收取非结算会员应当支付的手续费 　　D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用 　　2.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是(　　)。 　　A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度 　　B.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准 　　C.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度 　　D.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告 　　3.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(　　)报告。 　　A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 　　B.期货交易所 　　C.中国期货业协会 　　D.期货保证金安全存管监控机构 　　三、判断是非题 　　1.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　) 　　2.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(　　) 　　3.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核 　　算。(　　) 　　4.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，可以通过各自的自有资金账户办理。(　　) 　　5.非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。(　　) 　　6.结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。(　　) 　　7.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　) 　　8.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(　　) 　　9.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。(　　) 　　10.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。(　　) 　　四、综合题 　　某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。 　　根据上述情况，回答下列问题： 　　1.该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是(　　)。 　　A.该期货公司的注册资本不符合法律规定 　　B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定 　　C.李某因违法犯罪受到刑事处罚 　　D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定 　　2.假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料?(　　) 　　A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资