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将电力许可监管 贯穿各项电力监管工作之中 —关于电力许可事前-中-后监管法律和现实意义的思考 太原电监办 刘舫 张志丰 刘智 电力许可证制度，是由法律确认的，要求在中华人民共和国 境内从事某项特定的电力业务行为时，必须向相关管理机关提出 申请，经审查批准，发给许可证之后才可以从事该行为的制度。 颁发许可证是一项政府行政管理行为，是电力行政监督管理的重 要手段。电力许可，从 2006年起，就赋予国家电力监管委员会 行使，作为会资质中心以及17个派出机构的重要职能。在过去的 三年当中，电力许可工作也曾遭遇许可权错位、授权不足、执行 力弱等问题。然而电力许可工作，作为监管活动的第一环节，是 监管机构干预市场主体经济活动的起点，在世界上各个国家都构 成电力监管的重要组成部分。电力许可的设定意味着电力市场并 非完全无条件地对各种主体开放，任何主体进入或者退出该市场 必须符合一定的条件。在这个意义上，许可监管颇有“即入我门 ， 当尊我令”之意。表面上看这似乎只是对游戏参加者的遴选，但 本质上是电力监管机构对市场运行进行控制的起点，这“第一步” 牵一发而动全身。 —1— 电力许可工作，在电力改革过程中承担着转变政府职能，规 范电力市场和实现公平公正的重要任务。全面履行好电力许可工 作，绝不单纯是审材料、发许可的程式化行为，更多的是在追求 基于许可价值本质所体现的许可对电力市场的干预功能，对秩序 的维护，对公共利益的保护，对个体权益的尊重，对监管机构权 力的约束和对个人权利的保障。 依据《电力监管条例》等一系列规章和法律文件所构建的电 力许可法律体系，电力监管机构实际承担着发、输、供电力业务 许可证、承装（修、试）电力设施许可证等5项许可职能。通过 全国十七个派出机构连同会资质中心三年多的努力，各项许可证 基本得以普及，许可工作基本迈入后续监管时期。就太原监管办 辖区内的许可颁发情况看，目前全省127家供电企业全部实现了 持证经营；137家发电企业取得了发电业务许可证，110家发电 企业因审批环保等缺陷被重新确认，发电企业持证率在95%以上 ， 试点工作也如期开展；承装（修、试）电力设施许可证累计颁发 300余家，等级与地区分布基本合理，市场竞争基本充分；电工 进网作业许可证目前持证人数已达40000余人，取证对象正逐步 摆脱单一化，向社会各阶层人员延伸。 第一阶段许可证普及的“攻坚战”，为我们开辟了良好的许 可监管环境，为许可后续监管工作的开展奠定了坚实基础。另一 —2— 方面，在复杂多变的形势下，如何对庞杂的监管对象开展行之有 效的监管，日益凸显其重要性和紧迫性。 电力许可，不是存在于一个固有的、成熟完善的市场环境当 中的一项简单管制手段，而是在中国具体的国情条件下需要通过 实践而不断丰富和完善的一项制度。通过前一阶段的许可普及工 作，在发电、供电、承装（修、试）电力设施市场以及进网作业 电工中已经形成庞大的监管对象，这个队伍的构成既包含企业和 社会组织，又包含个体公民；既包含公有制企业，又包含私有制 经济单位。从纵向看，这些监管对象既独立存在于发电、供电以 及辅助等不同层级的市场当中，又不可避免的与其它层级市场中 的主体发生千丝万缕的联系。从横向看，由于长期监管缺位，各 个市场主体接受监管意识不强，遵守许可制度的自觉性不高，某 些市场垄断程度仍然很高。另一方面，电力监管制度不尽完善， 电力监管机构尚不健全，传统的重许可，轻后续监管的观念仍未 彻底转变。无论从监管方式还是监管经验上我们都既无前事可 参，又无别文可鉴。因此，对这样一个不稳定因素众多的市场进 行准入管制，考验着我们对电力市场发展趋势的把握能力，对基 本法律原则的理解能力以及灵活运用各种行政手段，平衡各方利 益，实现监管目标的行政能力。 三年的许可工作实践，从许可制度的探索到工作方式的基本 —3— 确定，从困境到突破，从沿陈到创新，作为一线许可机构，我们 经历了许可工作的反复与复杂，同时也给我们提供了丰富的思考 素材。面对电力许可工作如此的特殊与复杂性，我们一面怀揣