丽珠医药集团股份有限公司内控规范实施工作方案.PDFVIP

丽珠医药集团股份有限集团 内控规范实施工作方案 丽珠医药集团股份有限公司 内控规范实施工作方案 根据中国证券监督管理委员会广东监管局（下称“广东监管局”）《关于做好 辖区主板上市公司内控规范实施工作的通知》（广东证监[2012]27号，下称“《通 知》”）所作部署和相关要求，并依照财政部、证监会等五部委联合发布的《企业 内部控制基本规范》（财会[2008]7 号，下称“《规范》”），以及《企业内部控制 配套指引》（财会[2010]11 号，下称“《配套指引》”）的相关规定，为进一步加 强丽珠医药集团股份有限公司（下称“公司”或“丽珠集团”）内部控制体系建 设工作，特制定公司内控规范实施工作方案如下： 一、 公司基本情况介绍 丽珠医药集团股份有限公司（简称“丽珠集团、丽珠B”，股票代码：000513、 200513 ）成立于1985 年，公司股票于1993 年在深圳证券交易所上市。截止2011 年12 月31 日，本公司的资产总值为46.03 亿元，归属于母公司股东权益为28.43 亿元。2011 年度实现归属于母公司股东净利润3.59 亿元。 丽珠集团及其子公司主要从事生产和销售自产的中西药原料、化学原料药及 其制剂、抗生素原料药及其制剂、生物制品等产品。公司主要子公司包括丽珠集 团丽珠制药厂（简称“丽珠制药厂”）、珠海保税区丽珠合成制药有限公司（简称 “丽珠合成”）、珠海丽珠试剂股份有限公司（简称“丽珠试剂”）、四川光大制药 有限公司（简称“四川光大”）、丽珠集团利民制药厂（简称“利民制药厂”）、上 海丽珠制药有限公司（简称“上海丽珠”）、丽珠集团新北江制药股份有限公司（简 称“新北江公司”）、丽珠集团福州福兴医药有限公司（简称“福兴公司”）等。 公司的组织架构图和控股与参股公司情况请分别见附件1、2。 二、 公司内控体系建设情况 公司上市近二十年，历来注重规范运作、防范风险等工作，并一直致力于现 代化企业制度建设，不断提高公司治理水平。自《规范》颁布以来，公司按照其 1 丽珠医药集团股份有限集团 内控规范实施工作方案 相关要求，并结合公司自身实际，初步建立了符合公司经营特点和企业文化的内 部控制体系。 2011 年 5 月，公司聘请了德勤华永会计师事务所作为咨询顾问，对公司总 部以及丽珠制药厂、合成公司、丽珠试剂三家控股子公司的内部控制体系进行了 全面的梳理和完善。在历时半年多的时间里，公司及三家控制子公司将与财务报 告相关的各项业务流程进行了全面的优化，针对发现的内控缺陷作了相应整改， 修订了相关规章制度，并编制了内控手册。同时，通过德勤专家咨询顾问的培训 和指导，提高了公司全体员工对内控的了解和重视，增强了相关内控人员的专业 技能，积累了丰富的内控体系建设经验，为公司下一步的内控体系建设奠定更加 坚实的基础。 三、 组织保障 为有力推动内控体系建设工作，公司已经成立了以董事长为第一责任人的内 控工作领导小组（下称“领导小组”），领导小组下设内部控制体系建设项目工作 小组（下称“工作小组”），工作小组下设以财务总部和董事会秘书处等相关部门 人员组成内控项目业务小组（下称“业务小组”），同时，在公司总部各职能部门 及纳入内控体系建设范围内的各子公司设立内控专员，承担本部门或本企业内部 控制体系建设与实施工作。 （一）领导小组 组长：朱保国 成员：安宁、陶德胜、杨代宏、徐国祥、陆文岐 领导小组主要职责： 1、确定公司内控体系建设的范围，审批项目计划； 2、根据工作进度，定期听取工作小组对工作进展情况的汇报，及时反馈意 见，分阶段对内控体系建设的成果进行验收，包括风险评估结果、内部控制改进 的建议、内控管理手册、内部控制测试报告等； 3、检验公司内控体系的充分性和有效性，发布公司内部控制的相关工作规 范。 （二）工作小组 组长：安宁 2 丽珠医药集团股份有限集团 内控规范