台新票券公司治理运作情形跟其跟票券金融公司公司治....pdfVIP

台新票券公司治理運作情形及其與 「票券金融公司公司治理實務守則」差異情形及原因 項目 運作情形 與金融控股公司治理實務守則差異 情形及原因 一、公司股權結構及股東權 。 （一）公司處理股東建議或糾紛等問題之 （一）本公司係台新金控100%投資之公司 ，台新金控 （一）無差異 方式 則由股務作業相關部門負責處理股東建議或糾 紛等問題 ，並於金控公司網站上揭露聯絡方式， 作為溝通之管道 。 （二）公司掌握實際控制公司之主要股東 （二）本公司係台新金控100%投資之公司 ，台新金控 （二）無差異 及主要大股東之最終控制者名單之 則由股務作業相關部門掌握公司主要股東情 情形 形，該項資訊亦揭露於公司年報 。 （三）公司建立與關係企業風險控管機制 （三）本公司由風險管理處負責建置金控與關係企業 （三）無差異 及防火牆之方式 風險控管之機制 ，並遵守金控法45條關係人交 易等之規定 ，以落實風控與防火牆機制。 二、公司董事會之組成及職責 本公司董事皆由台新金控母公司指 派。 （一）公司設置獨立董事之情形 （一）本公司原於 96年 12月 18日由台新金控指派兩 （一）無差異 位獨立董事 。惟其中一位獨董於97年 6月 12 日請辭，已於99年1月21日新增一位獨立董事。 （二）定期評估簽證會計師獨立性之情形 （二）本公司於每年與簽證會計師簽訂委任書前，皆 （二）無差異 定期評估其獨立性 。 三、公司監察人之組成及職責 本公司監察人皆由台新金控母公司指 派。 （一）本公司設置獨立監察人之情形 （一）尚未設置。 （一）無差異 （二）監察人與公司之員工及股東溝通 （二）本公司監察人係由金控母公司指派，監察人在 證交法規定 ，依該法發行股 之情形 金控大樓亦有辦公室 ，公司員工及股東與監察 票之公司 ，應擇一設置審計 人溝通管道通暢 。 委員會或監察人 ，故本公司 不擬設置獨立監察人 。 （二）無差異 四、建立與利害關係人溝通管道之情形 本公司設有利害關係人管理系統 ，用以掌握利害關係 無差異 人資訊