进入金融业的职前准备.pptVIP

進入金融業的職前準備 目標確定了嗎?? 證照準備了嗎?? 最重要的是自己心態～～～ 周 正 堂 TONY 1976.7.7 A型 巨蟹座 經歷： 2004.6 輔仁大學經濟系 2004~2006 日盛銀行理專 2006~2007 永豐銀行理專 2007.6 ING安泰～ 2007.9 北六區競賽盃新人第二名 2007.9 世新經研所 考取到證照 1.壽險證照 2.產險證照 3.金融市場常識與職業道德 4.證券商業務人員證照 5.銀行內控證照 6.信託證照 7.外匯證照 8.甲種勞工安全衛生業務主管證照 9.投信投顧證照 10.投資型保險證照 11.電子丙級證照 12.外幣投資型保險證照 熱門金融保險證照剖析 * 專長： 理財界中之衝浪小王子 希望： 現今社會經濟讓每個人就猶如在波濤洶湧的大浪裡，而我願帶領著所有朋友，去迎風破浪度過所有的浪管。 個人成長 我需要什麼證照滿足基本條件 我有能力做什麼 我喜歡做什麼? 我未來會從事什麼工作 除了基本證照 什麼證照可以加薪 金融相關專業證照介紹 金融控股公司 保　險 信　託 銀　行 證　券 期　貨 ?期貨商業務員 ?期貨交易分析人員 ?人身保險業務員 ?財產保險業務員 ?投資型保險商品業務員 ?保險經紀(代理、公證)人 ?個人(企業)風險管理師 ?人壽(財產)保險核保理賠人員 ?信託業業務人員 ?銀行內部控制與內部稽核 ?理財規劃人員 ?外匯人員 ?授信人員 ?證券商業務人員 ?證券商高級業務人員 ?證券投資分析人員 ?投信投顧業務員 ?股務人員 ?債券人員 ?資產證券化 ?企業內部控制 ?票券商業務人員 證券業 投資型：投資型保險商品證照 信託：信託業務人員測驗 理財：理財規劃人員測驗 銀行業 保險業 投資型 理財 信託 信託 應考科目有20種： 法定金融證照測驗模組化 1、金融市場常識與職業道德。（由台灣金融研訓院、證券發展基金會、保險事業發展中心等相關 測驗單位共同整理題庫上網公告週知，以供測驗單位及應考人免費使用。） 2、證券交易相關法規與實務。（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會） 3、證券投資與財務分析。（分A、B、C卷，C卷含會計學）（測驗單位：證券發展基金會） 4、總體經濟及金融市場。（測驗單位：證券發展基金會） 5、期貨交易法規。（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會） 6、期貨交易理論與實務。（測驗單位：證券發展基金會） 7、期貨、選擇權與其他衍生性商品。（測驗單位：證券發展基金會） 8、衍生性商品之風險管理。（測驗單位：證券發展基金會） 9、投信投顧相關法規。（測驗單位：證券發展基金會） 10、股務作業法規與實務。（測驗單位：證券發展基金會） 11、票券金融法規。（測驗單位：證券發展基金會） 12、票券金融實務。（測驗單位：證券發展基金會） 13、信託法規。（測驗單位：台灣金融研訓院） 14、信託實務。（測驗單位：台灣金融研訓院） 15、銀行內部控制法規。（測驗單位：台灣金融研訓院） 16、銀行內部控制制度（測驗單位：台灣金融研訓院） 17、人身保險法規與實務。（測驗單位：壽險公會） 18、財產保險法規與實務。（測驗單位：產物保險公會） 19、投資型保險商品概要、金融體系概述。（測驗單位：保險事業發展中心） 20、投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理。（測驗單位：保險事業發展中心） 一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權 二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品 三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 1+5（B）+7+8 期貨交易分析人員資格測驗合格證明書 期貨交易分析人員 5 一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權 二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品 三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 1+5（A）+6 期貨商業務員資格測驗合格證明書 期貨商業務員 4 一、有價證券、證券相關商品、國內基金、境外基金 二、提供研究分析或建議，辦理講 習課程或發行出版品 三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務 1+2（B）+3（C）+4 證券投資分析人員測驗合格證明書 證券投資分析人員 3 一、利率衍生性商品 二、債券衍生性商品 三、轉換公司債資產交換 四、結構型商品(股權連結型、保本型) 五、認購認售權證 六、國內基金 七、國外基金 1+2（B）+3（B） 證券