南方泵业股份有限公司2013年度独立董事述职报告.PDF

南方泵业股份有限公司 2013年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事 的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、 法规的规定及《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的要求，在2013年的 工作中，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公 司规范化运作、维护股东整体利益。现将本人2013年度履行职责情况报告如下： 一、出席公司董事会、股东大会等会议情况 2013年度，本人勤勉尽责，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审 阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。 公司2013年度共召开9 次董事会，1 次年度股东大会。本人亲自出席所有董 事会，列席了所有股东大会，无授权委托其他独立董事出席会议的情形。 公司在2013年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策 事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2013年度本人对公司董事会 各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。 二、发表独立意见情况 1．2013年3月19日，对公司有关事项发表的独立意见 经核查，2012年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交 易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用 违规的情形。 认为《2012年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司 内部控制体系建设和运作的实际情况。 经核查确认：截止 2012年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联方占用 公司资金的情况；公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人 单位或个人提供担保；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人 1 提供担保，公司不存在任何对外担保情形。 认为公司 2012年度未发生重大关联交易行为，发生的日常关联交易决策程序 符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，属于与日常经营相关的 事项，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所 有股东利益的行为。 认为公司2012年度严格执行高级管理人员薪酬和有关绩效考核制度，所披露 的薪酬是合理和真实的，2012年度高管薪酬发放的程序符合有关规定。 2．2013年4月12日，对公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）发表的 独立意见 公司不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律、法规规定的禁 止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 公司本次股权激励计划所确定的激励对象中公司董事（不含独立董事）、高 级管理人员及中层管理人员、核心技术（业务）人员均符合《中华人民共和国公 司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格；公司激励计划 激励对象名单确定的董事、高级管理人员及中层管理人员、核心技术（业务）人 员不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近 三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，该名单人员均符 合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、 《创业板信息披露业务备忘录第8-9号》规定的激励对象条件，符合公司股票期权 与限制性股票激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股票期权与限 制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）的内容符合《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》以及《创业板信息披露业务备忘录第8-9号》等有关法律法规及规范性文 件的规定；对各激励对象限制性股票和期权的授予安排（包括授予数量、授予方 式、授予条件、授予价格）、行权安排（包括锁定期、解锁期、解锁条件及相关 限售规定）、公司及激励对象各自的权利义务、股权激励计划的变更与终止等内 容的规定未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的 利益。