天津滨海能源发展股份有限公司融资管理制度.pdfVIP

天津滨海能源发展股份有限公司 融资管理制度 经2013 年9 月9 日公司第七届董事会第三十五次会议审议通过 第一章 总则 第一条 为了规范天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称“公 司”）及下属全资、控股子公司（以下统称“子公司”）的融资行为， 加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护 公司整体利益，促进公司发展，根据相关法律法规，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度中所称融资，是指公司为了满足生产经营发展需 要，通过发行股票、债券或者银行借款等形式筹集资金的活动，包括 权益性融资和债务性融资。 权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向 银行或非银行金融机构贷款、发行企业债券、融资租赁等。 第三条 公司财务部门负责办理债务性融资 （不包含发行债券） 及资金管理业务；证券部门负责办理权益性融资业务及发行债券业 务；内审部门对融资业务的合规性进行监督检查。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，并应遵循以 下原则： （一）总体上以满足公司资金需要为宜，应遵从公司的统筹安 排； （二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融 资； （三）兼顾长远利益与当前利益； 1 （四）权衡资本结构（权益和负债比重）对公司经营的稳定性、 再融资或资本运作可能带来的影响； （五）慎重考虑公司偿债能力，避免出现到期不能清偿债务的 情形。 第五条 融资活动应遵循下列内部控制目标： （一）保证融资活动在发生前必须得到适当的审核，并符合公司 生产经营和未来发展的需要； （二）保证融资业务在法律允许的范围内进行，融资决策和实施 程序符合公司已颁布制度和监管部门规范要求； （三）保证利息和股利的正确计提和支付，合理控制融资风险； （四）保证股东权益被合理地确认并得到充分保障。 第六条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司。 第二章 组织和职责 第七条 公司实施融资并进行融资业务管理的主要职责包括： （一）完善公司融资管理制度，制订融资计划，控制融资风险； （二）负责公司债务性融资活动的策划、论证与监督； （三）负责公司资金管理和债务性的融资活动的实施； （四）审核子公司重要融资项目； （五）对子公司的融资活动进行动态跟踪管理等。 第八条 在公司的统筹计划下，证券事务部门负责办理与发行公 2 司债券、股票等有关的融资业务，其他相关部门应当对融资业务给予 协助。 第九条 公司融资业务实行统一管理、分级审批的管理制度。 公司所有融资业务均应严格按照相关法律、法规、规章、股票上 市规则及其他有效规范性文件 （以下统称“规范性文件”）的规定和 本公司其他相关管理制度所规定的权限履行审批程序和实施执行。 第十条 公司董事会和股东大会负责公司所有融资项目及子公司 权益性融资项目的审批。融资项目决策和批准权限以及信息披露遵照 规范性文件和 《公司章程》关于公司董事会、股东大会审批交易项目 相应规定执行。 子公司董事会和股东大会负责其各自企业债务性融资项目的审 批，在相关重大事项的审批、决议、信息披露等程序应按照规范性文 件、上市公司的 《公司章程》及相关制度规定执行。 第三章 融资决策管理 第十一条 公司财务部门在做融资业务时，应编制书面的融资计 划书，详细说明以下内容： （一）融资金额、融资理由； （二）融资前后公司财务状况的变化； （三）融资对公司未来收益及未来发展的影响； （四）各种融资方式利益比较以及对融资方式的建议等。 3 第