山东圣阳电源股份有限公司2013年度独立董事述职报告.pdfVIP

山东圣阳电源股份有限公司 2013年度独立董事述职报告 作为山东圣阳电源股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，2013 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及《公司章 程》、公司 《独立董事制度》等的规定，尽职尽责，忠实履行职责，充分发挥 了独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将2013年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况和投票情况 2013年度，本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了公司召开的全部董事 会，认真审阅会议相关资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事 会的正确、科学决策发挥了积极作用。2013年度，公司董事会、股东大会的召 集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关 的审批程序。本人出席董事会会议和股东大会会议的情况如下： 董事会会议次数 8 股东大会次数 3 是否连续两 应出席次 现场出席 通讯方式 委托出席 缺席 出席股东 次未亲自出 数 次数 出席次数 次数 次数 大会次数 席会议 8 6 2 0 0 否 1 本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 二、发表独立意见情况 2013年度，就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2013年2月25 日，对第二届董事会第十九次会议上审议的 《关于向激励 对象授予限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》以及 《关于回购注销部 分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，发表了如下独 立意见： （1）、关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留限制性股票事项的独 立意见 公司预留限制性股票的激励对象，是根据公司发展与人才战略吸引的优秀 人才和为公司做出突出贡献的核心技术（业务）人员，不存在禁止获授限制性 股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。 公司预留限制性股票的授予日为2013年2月25日，该授予日符合《上市公司 股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企 业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予》以及公司 激励计划中有关授予日的规定。 公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或 安排。 公司实施预留限制性股票的授予，可以进一步完善公司的激励计划，提高 公司可持续发展，提高管理效率和经营者的积极性，并最终达到提高公司业绩 的目的。 综上，我们同意公司预留限制性股票的授予日为2013年2月25日，并同意公 司向9名激励对象授予预留33.5万股限制性股票。 （2）、关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股 票的独立意见 根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》第十一章“股权激励计 划的变更与终止” 以及第十二章“限制性股票的回购注销”的相关规定，公 司原限制性股票激励对象时希领、孔祥伟因离职已不符合激励条件，我们同意 由公司将原激励对象时希领、孔祥伟两人已获授但尚未解锁的限制性股票合计 42,000股全部进行回购注销。我们认为公司本次回购注销行为合法、合规。 2、2013年3月26日，对第二届董事会第二十次会议上审议的《2012年年度 报告及其摘要》，发表了如下专项说明和独立意见： （1）、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 报告期内