关于独立董事和监事会最佳实践案例编写的说明.docVIP

附件1： 关于独立董事和监事会最佳实践案例编写的说明 一、案例内容 （一）独立董事最佳实践案例 主要围绕独立董事的选聘机制、工作机制、激励机制、问责机制四个方面进行总结。包括但不限于以下内容: 1.公司在完善独立董事的合理选聘机制方面，采取哪些有效的措施保障独立董事的独立性和适当性？ 2.公司采取哪些措施有效发挥独立董事在公司治理制约机制方面的作用，尤其是在我国股权相对集中的背景下，如何保证独立董事不受干扰地独立开展工作？ 3.公司采取了哪些措施完善独立董事与内部审计机构、外部审计机构之间的工作联系机制？如何完善独立董事与审计委员会的工作衔接？ 4.公司采取哪些措施保障和支持独立董事顺利开展工作？ 5.公司采取哪些激励机制激励独立董事勤勉尽责?怎样用包括薪酬在内的各种激励方式调动独立董事在履行职责方面的积极性和主动性？ 6.公司采用哪些指标科学地评价独立董事勤勉尽责？如何用量化指标对勤勉尽责程度进行评价？怎样对独立董事未能勤勉尽责的情况进行问责以维护投资者利益？ （二）监事会最佳实践案例 主要围绕监事会的运作机制、与董事会的关系、与独立董事工作的协调等方面总结。包括但不限于以下内容: 1、监事会工作机构和人员构成情况，包括执行机构、执行人员和辅助机构、辅助人员的设置和配置情况。 2、监事会工作制度建设情况，包括监事会会议议事规则、监督工作规则及执行情况。 3、监事会依法履行职权情况，包括开展工作的内容范围、方式方法、工作频率、工作组织、工作程序、参与人员、工作结果、发现问题、纠正措施等。 4、监事会成员的构成情况及其完善的建议，包括人员的组织背景、专业背景、学历背景、知识结构、工作经验，作用发挥分析等。 5、监事会与其他治理机构的合作、制约、协调情况和与党委、纪检、工会等组织的工作配合和关系处理情况。 6、监事会在既往工作中，取得的成果和经验，教训和不足。 7、监事会制度的缺陷和不足，认识和建议，包括法律修改、规章完善、规范指引制定等。 8、公司监事会与外部监事会及外部监督的合作和关系处理的情况和相关建议。 9、监事会与公司内控制度工作的关系、协作情况和相关建议。 10、监事会与独立董事职责定位的认识与实践，对各司其职更好地发挥作用的经验和建议。 11、监事会工作条件和内外部工作环境的状况分析和改善的建议。 12、监事会成员或相关工作人员资质管理和素质提高方面的思考和建议。 13、监事会职责的实用化、具体化的思考和建议。 14、监事会成员中设立执行监事、独立监事及监事会秘书的意见与建议。 二、案例其他要求 案例表述可采用较为生动的语言，但要求基本事实准确，体例不拘一格，基本格式包括：公司情况简介;公司独立董事(或监事会)较好的做法和经验；其他建议和对策等三部分。每篇案例扣除基本情况简介后的字数在2000字以上。