关于四川发展（控股）有限责任公司.PDF

关于四川发展 （控股）有限责任公司 公开发行2018年公司债券 （第二期） 申请上市后作质押券参与债券质押式回购业务的申请 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司： 经中国证券监督管理委员会 “证监许可 〔2016〕1763号”批准，本公司将 发行面值不超过人民币120亿元 （含120亿元）的公司债券，本次债券采取分期 发行的方式，其中四川发展（控股）有限责任公司公开发行2016年公司债券（第 一期）、四川发展 （控股）有限责任公司公开发行2017年公司债券 （第一期）、 四川发展 （控股）有限责任公司公开发行2018年公司债券 （第一期）已分别发 行规模30亿、40亿元和30亿元，四川发展（控股）有限责任公司公开发行2018 年公司债券 （第二期）（以下简称 “本期债券”）预计发行金额为不超过人民币 20亿元，并拟申请在上海证券交易所上市交易。为提高本公司债券的流动性， 本公司特申请该公司债券发行上市后作为质押券参与贵所的质押式回购业务。本 公司及本期债券基本情况如下： 一、本公司概况 1、公司名称：四川发展 （控股）有限责任公司 2、法定代表人：王凤朝 3、设立日期：2008年12 月24 日 4、营业执照注册号：510000000087383 5、注册资本：800.00亿元 6、实缴资本：677.56亿元 7、注册地址：成都市高新区九兴大道12 号 8、联系地址：四川省成都市高新区交子大道177 号中海国际中心A 座 9、联系人：刘柯柯 10、联系电话：028 11、传真：028 12、邮政编码：610041 13、经营范围：投融资及资产经营管理，投资重点是：交通、能源、水务、 旅游、农业、优势资源开发、环保和省政府授权的其他领域。 四川发展 （控股）有限责任公司于 2008年12 月24 日根据四川省国有资产 2008 330 管理委员会川府函（ ） 号文 《四川省人民政府关于组建四川发展 （控股） 有限责任公司的通知》注册成立，是由四川省委、四川省政府牵头着力打造的主 要从事投资和资产管理的国有独资有限责任公司，其基本职能定位是按照“政府 主导、功能导向、市场运作”总体定位，整合优势资源和专项资金，采取多种融 资方式，引领各类资金向基础设施、优势资源和重大产业投资，实现四川省委、 四川省政府发展战略目标。 二、发行情况 1、债券名称：四川发展（控股）有限责任公司公开发行2018年公司债券（第 二期）。 2、发行总额：本期债券发行金额为不超过人民币20亿元。 3、票面金额及发行价格：本期债券面值100 元，按面值平价发行。 4、债券期限：本期债券为7年期债券，含第5年末发行人调整票面利率选 择权及投资人回售选择权。 5、还本付息方式：本期债券按年计息，不计复利。每年付息一次、到期一 次还本，最后一期利息随本金一同支付。 6、起息日：2018年8月6 日。 7、利息登记日：按照上海证券交易所和中国证券登记公司的相关规定办理。 在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就其所持本期债券 获得该利息登记日所在计息年度的利息（最后一个计息年度的利息随本金一起支 付）。 8、付息日：2019 年至2025年每年的8 月6 日，若债券持有人在第5 年末 行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2019 年至2023 年每年的8 月6 日。 如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计 息。 9、兑付方式及登记日：按照上海证券交易所和中国证券登记公司的相关规 定办理。在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持 本期债券的本金及最后一期利息。 10、兑付日：2025年8月6 日，若债券持有人在第5年末行使回售选择权， 则回售部分债券的兑付日为2023年8月6 日。 如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延 期间不另计息。 11、支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者 截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与债券对应的票面年利率的 乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截止兑付登记