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基于PCA石化产业自主创新能力测评 　　[摘要]目前对创新能力的研究侧重于企业层面和国家层面，对产业自主创新能力研究很少。中国石化产业自主创新能力不强。运用主成分分析方法测评29个产业的自主创新能力，石油化工产业在29个产业中位居第15位，聚类分析属于第五类。石化产业应找出制约石油产业组织创新发展的原因，制定提高自主创新能力的对策。 　　[关键词]产业自主创新；创新能力；主成分方法；评价指标；石油化工产业 　　[中图分类号]F407.22　[文献标识码]A　[文章编号]1673－5595(2007)05－0006－(04) 　　 　　一、中国石化产业发展面临的挑战 　　 　　21世纪中国石化产业面临着严峻挑战，主要表现在三个方面。首先，能源紧张是制约中国石化产业发展的重要因素。随着中国经济发展速度加快，对原油的需求将更大，原油对外依存度将继续扩大，预计2010年可能突破50％。在未来20年，中国的石油进口量将更大，世界石油市场将难以满足中国的需求。在国际政治战略中，美、日等国家在国际石油领域对中国构成较大的牵制，国际资源环境并不很理想，利用国际石油战略将受到极大的限制。其次，日益加剧的环境压力成为不容忽视的重要问题。石化产业主要污染物的排放量在全国占有相当大的比重。随着环保意识增强，环保法规日趋完善，治理污染费用最终会被纳入企业经营成本，增加石化企业的运营成本，削弱竞争力。再次，石化产业自身面临诸多问题，产业集中度偏低，企业规模偏小，经济实力和抗风险能力弱，自主研发能力较弱。中国石化产业具有自主知识产权的核心技术少，一些关键技术和核心技术以及大型生产设备仍未摆脱依靠国外的局面。跨国公司在石化领域申请的专利对中国企业形成了技术包围。石化产业产品结构不合理，表现为低档次、低附加值产品生产能力过剩，高技术含量的产品供不应求。迎接这三方面的挑战需要增强该产业的自主创新能力。 　　 　　二、石油化工产业自主创新的测评 　　 　　(一)产业自主创新能力的内涵 　　陈劲认为，“发展中国家技术引进的终极目标应是：实现较多的自主技术创新，提高发展的竞争性与持久性”。自主创新是在引进、消化以改进国外技术的过程中，继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段。谢燮正认为，“自主创新是掌握自主知识产权”。所谓自主，就是保持主动权，创新不要被锁定在对手设定的轨道上。施培公提出自主创新具有技术突破的内生性、技术与市场的率先性、知识和能力支持的内在性等特点。 　　20世纪80年代，国外学者拉里(Larry E.West-phal)、莫勒(Seven Muller)、巴格曼(Burgelman)、巴顿(Barton)等先后研究了创新能力，并提出了各自的观点。国内关士续、远德玉、王健、高建、傅家冀等学者也提出了各自的观点。国内外学者对技术创新能力的共识是：技术创新能力由若干项能力综合而成。创新能力分微观、中观、宏观三个层次。微观层次是企业创新能力；宏观层次是国家创新能力；中观层次是产业创新能力和区域创新能力。吴友军认为，产业创新能力是指通过引入或开发新技术，推动产业发展的能力。产业创新能力不仅取决于企业创新能力，同时，它还与产业内企业组织结构、产品结构等因素密切相关。王国贞认为，产业创新能力是指产业采用先进的科学技术和手段开发新产品、新工艺使其形成经济效益的能力，是推动产业发展的能力。产业技术创新能力是国际竞争力的核心，它以企业、政府、科研院所和高校等为主体，是一种群体行为。产业创新目的和动力除了经济利益之外，还需要考虑产业、地区或国家的整体利益。 　　产业自主创新能力是整合产业内的企业、相关研究所及大学等研究力量，在充分吸收国内外先进技术的基础上，开发产业核心技术，取得突破性进展，拥有知识产权，进而转化为新产品、新工艺的能力。自主创新可以从零做起，也可以在引进、消化、吸收基础上进行二次开发。自主创新不排斥合作研究，关键是知识产权要属于中国。 　　 　　(二)测评指标与方法 　　产业自主创新能力涉及因素众多、结构复杂，应该从多个角度和多个层面来设计指标体系。评价指标应遵循以下原则：第一，科学性原则。自主创新指标应该从不同侧面反映产业自主创新状况，并且具有可靠性、代表性。第二，可比性原则。指标体系能够对若干产业的自主创新能力进行比较。因此，指标必须是每个产业共有的指标，且指标统计口径相同。第三，数据可获得性原则。指标数据应该能够收集，这是评估顺利进行的前提。第四，动态性原则。指标应该具有时间连续性，能够进行纵向比较。 　　本文在产业自主创新能力评价体系中，设置了4个一级指标、16个二级指标(见表1)。创新资源投入反映产业投入创新资源的数量和质量。RD是自主创新的重要组成部分。美国经济学家斯切尔(Scherer)、曼斯费尔