金融顾问服务委托协议书vhtvditd.doc

PAGE 投融资上市顾问服务委托协议书 甲方： 地址： 电话： 传真： 代表： 电邮： 乙方： 地址: 电话： 传真： 代表： 电邮： 鉴于： ____________________________________（以下称甲方，即委托方）._______________________________（以下称乙方，即受托方） 谨此甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供投融资顾问服务相关事宜达成如下协议： 定义 “项目”和“本项目”系指甲方融资上市和甲方合作事宜； “顾问费”系按本协议所列的条款和条件由甲方支付给乙方的劳务顾问费用； “佣金”系指通过乙方提供的金融中介服务,甲方融资上市后,无论资金多少都应（按约定比例）付给乙方的劳务报酬. “期权”系指甲方为鼓励乙方而赠给乙方___________________所持有的在海外成立的控股公司以及该控股公司在华投资成立的企业的发行股作为酬劳的一种行为。 “投融资额” 是指经由乙方中介实际到达在海外成立的控股公司账户或通过该控股公司在国内投资成立的任何一家公司账户的资金，是佣金计算的依据； “投资合作上市方”系由乙方中介对本项目提供合法股权投资或债权投资的融资上市合作公司或机构； 各条款所列标题仅为醒目而用，对本协议的解释无影响。 乙方的融资上市规划顾问服务 通过对本项目的策划，结合本项目的专长与市场发展，研究本项目经营发展战略，提出可操作性建议，明确本项目在市场上的清晰定位，让投资方能清楚认识到本项目的价值及发展前景； 依据本项目原有的可行性调研和技术资料及商业计划书，对本项目进行内部和外部调研、论证、分析研究，与本项目管理层共同提出适合本项目的融资规划建议； 根据本项目的发展及投融资规划，协助甲方拟定融资上市方案； 4. 在本项目投融资上市规划的基础上，对项目进行诊断分析、与甲方决策层充分磋商、分析、论证，修改项目的商业计划书,招股书。 第三条 乙方投融资上市渠道的提供服务 介绍引进、筛选乙方现有的资金渠道，引进、接洽乙方现有的有利本项目发展的各类资源，如投资方、银行、信托公司、担保机构、政府部门等； 针对本项目开拓、筛选新的资金渠道，以及有利本项目发展的各类资源。 第四条 融资上市谈判服务 与甲方共同并以甲方名义与投资方洽谈引进资金等相关合作事宜，以各种方式为甲方提供战略实施、操作技巧、专业磋商等方面的融资上市顾问服务； 协助甲方与投资方洽谈战略合作、引进资金等相关合作事宜； 代表甲方与投资方洽谈引进资金等相关合作事宜，但除有甲方就某项具体事务的书面授权外，不得代表甲方签署任何具有法律效力的书面或电子文件等。 第五条 甲方的义务 甲方应尽力配合乙方收集与本项目投融资上市有关的资料信息，提供本项目的商业计划书,财务报告，融资上市规划,及公司目前股权结构,便于与投资方洽商有关投融资上市事宜； 甲方对于项目融资上市的条件有所变动，或政策有变化时，甲方如果认为必要应及时通知乙方并提供详细资料； 甲方应以诚实的精神如实告知所知情况，不得隐瞒对项目投融资上市有重大影响的财务,债权债务信息；以及法律诉讼等事实. 甲方应派遣安排专业人员配合乙方的工作，以便迅速有效地推进项目投融资上市速度； 甲方应在一星期内的时间内就乙方提出的建议或方案等，进行磋商、讨论或做出决定，以便不耽误项目融资上市速度； 甲方应根据第九条规定支付顾问费和佣金； 按协议规定，乙方促成了投资方与甲方进行了投资谈判，只要甲方与投资方签署投资合作协议,包括甲方擅自私下与投资方签署投资合作协议，均应视为乙方履行了合同义务,融资上市顾问服务完成，甲方必须按下述条款规定支付完全额度的顾问费和佣金给乙方。 第六条 乙方的义务 代表甲方进行本项目投融资上市活动的相关事宜； 乙方为甲方提供投融资上市中介服务，在协议期内乙方按照投融资上市计划安排，努力提供、开拓新的资金渠道，积极与投资方洽谈，向投资方取得最好的投资额度及最优惠的条款和条件，便于甲方尽快完成投融资上市事项； 应采取确实有效的方式办法为甲方取得投资资金并促成甲方与投资方签订投资合作协议及融资上市款到位； 乙方应运用合理的操作，安排充分的时间，认真和勤奋地履行本协议规定的服务及义务，尽全力为甲方的融资上市提供最优质的服务； 乙方应尽最大可能实现甲方利益的最大化，并遵守职业道德及纪律，严禁任何有损甲方利益的事情发生； 在本协议有效期内，未经甲方书面同意： 不得以甲方的名义允诺或解决任何事宜，或以甲方的信用作担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，或使甲方承担任何责任或业务； 不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料，皆属秘密，仅能作为引进资金、服务于甲方所用，不得泄漏。 第七条 磋商机制 该项目融资上市工作比