思想道德修养及法律基础案例分析之.pptVIP

思想道德修养与法律基础 案例分析之;光大“乌龙”事件 简介; 2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。11点44分上交所称系统运行正常。下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。8月18日，证监会通报光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况，并立案调查。8月18日下午，光大证券公布自查报告。;什么原因导致了 “乌龙指”？; “8?16股市事件”的肇事者光大证券的“乌龙指”，周五上午瞬间让整个A股市场增加了3400亿的市值，但飙涨的奇迹没有持续上演，仅仅两分钟后，指数又像被抛高的石块一样直直下坠，收盘时以下跌终场。这意味着光大证券在现货市场将遭遇巨额亏损。;　　圈内人士分析，如果光大证券足够灵活大胆，他们不会亏钱，甚至可能赚钱，只要卖空足够量的期指锁住亏损，甚至可以裸露风险增加净空头。 　　一位资产管理界资深人士甚至向媒体表示，光大证券可能会在2013年8月19日通过上证50、沪深300卖出砸盘，以此通过49亿元的空单来赚钱。 ;光大“乌龙事件” 对市场 有何影响？;　　2013年8月16日上午的乌龙事件中共下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。按照8月 16日的收盘价，上述交易的当日盯市损失约为1.94亿元。 　　承担此次乌龙事件后，将对光大证券8月业绩产生巨大影响。;Question　３;　　有评论人士指出，此番“8?16事件”，无论是操作失误，还是模块故障，抑或程序交易的连锁反应，其毫无征兆、骤然发生，首次将A股先进的金融交易环境与参与者落后风控制度间的矛盾暴露无遗。 ;　　作为个体来说，投资者的损失是否属于赔偿范围，恐怕还很难界定，不排除投资者为自己的冲动付出代价，而这样的投资者实际上占据着最大多数。;　　在目前社会主义初级阶段这一特定的社会历史背景下,我们认为,金融职业道德的基本范畴是:爱岗敬业,遵纪守法,诚实守信,业务优良,服务人民,奉献社会。;　作为金融工作者,首先要热爱本职工作。对本职工作要有高度的事业心和责任感,从勤动脑、多思考、摸实情、办实事、创实绩上下工夫,兢兢业业,对工作精益求精。 　　其次,要遵纪守法。正确行使党和人民赋予的权力,严于律己,廉洁奉公,敢于同各种违法违规的行为作斗争,自觉地为经济建设服务。;　　第三,必须诚实守信。尤其是在市场经济条件下,面对激烈的竞争形势,必须诚实守信,遵纪守法,恪尽职守,按规程办事,树立良好个人形象或集体形象,这是市场经济中的无形资产,是做人之本,竞争中的立身之本。 　　第四,要做到业务优良。就是要刻苦学习现代金融知识,现代市场经济知识,现代科技知识,现代法律知识,努力提高金融业务水平。