厦门钨业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法.PDFVIP

厦门钨业股份有限公司 第一期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范厦门钨业股份有限公司（以下简称“厦门钨业”或 “公司”） 第一期员工持股计划 （以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）发布的 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（中国证 监会公告 〔2014〕33 号）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工 作指引》（上证发〔2014〕58 号）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《厦门钨业股份有限公司章程》《厦门钨业股份有限公司第一期员工持股计划（草 案）》（以下简称 “员工持股计划草案”）之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第一节 员工持股计划的基本原则及实施程序 第二条 员工持股计划应当遵循如下基本原则： （一）依法合规原则。公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的 规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工 持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则。公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参加的原则， 不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。 （三）风险自担原则。员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投 资者权益平等。 第三条 员工持股计划应当按照如下主要程序实施： （一）公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会等民主 程序充分征求员工意见后提交董事会审议。 （二）公司董事会审议员工持股计划草案，独立董事对员工持股计划是否有 利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分 配等方式强制员工参与员工持股计划发表独立意见。 （三）公司监事会对员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公 司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计 划发表意见。 （四）公司董事会审议通过员工持股计划后的2 个交易日内，公告董事会决 议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等相关文件。 （五）公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是 否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。 （六）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。 （七）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投 票相结合的方式进行表决。 （八）员工持股计划经公司股东大会审议通过后实施。 第二节 员工持股计划的参加对象及确定标准 第四条 员工持股计划的参加对象应当是与公司及其合并报表范围内下属 公司（含分公司、全资及控股子公司）签订正式劳动合同或聘任合同的员工，包 括如下人员： （一）厦门钨业的董事和高级管理人员； （二）厦门钨业下属公司高管人员； （三）产品事业部经营班子； （四）厦门钨业及下属公司中层管理人员； （五）厦门钨业及下属公司三级以上核心技术人员； （六）厦门钨业及下属公司管理及技术骨干； （七）厦门钨业及下属公司外派参股公司管理及技术骨干以上人员。 第五条 具有下列情形之一的，不能成为员工持股计划的持有人： （一）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； （二）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； （三）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行 贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和 操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的； （四）董事会认定的不能成为员工持股计划持有人的情形； （五）有关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为员工持股计划参加 对象的情形。 第六条 参加员工持股计划的员工总人数不超过64 人，其中参与认购员工 持股计划的公司董事和高级管理人员不超过6 人，合计认购员工持股计划份额不 超过400