西宁特钢员工持股计划.pdf

证券简称：西宁特钢 证券代码：600117 编号：临2015-029 西宁特殊钢股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要 （认购非公开发行股票方式） 二〇一五年五月 声明 西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“本公司”或者“公司”）董事会及全 体董事保证本持股计划内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 特别提示 1、本持股计划根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《西宁特殊钢股份有限公司章程》的规定而制定。 2、本持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强 行分配等强制员工参加本持股计划的情形。 3、本持股计划的参加对象均须符合公司制定的标准，并经董事会确认、监 事会核实。参加人员总人数不超过169 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况 确定。 4、本持股计划的资金规模不超过2245.8240 万元。本公司员工参加本持股 计划的资金来源为员工的合法薪酬以及经董事会核准的其他合法方式的资金来 源，公司、下属公司和公司控股股东不得为员工提供任何形式的资金支持。 5、本持股计划的股票来源为认购本公司非公开发行的A 股股票（以下简称 “本次非公开发行”），股票总数量为389.9 万股。本次非公开发行完成且本持股 计划设立后，本计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员 工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。 6、本持股计划由公司自行管理。持有人会议是本持股计划的最高权力机构， 持有人会议授权管理委员会负责本持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权 利。 7、本持股计划认购标的股票的锁定期为36 个月，自本公司公告该等标的股 票登记至本持股计划名下之日起算。 8、本持股计划的存续期为48 个月。 9、本持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将本持股计划资产 归入其固有财产。因本持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入本持股计划资产。 2 10、本持股计划由本公司董事会提议，并经本公司职工代表大会审议通过。 11、本持股计划必须满足如下条件后方可实施：（1）本持股计划经本公司股 东大会批准；（2）青海省国资委批准实施本持股计划。（3）为实施本持股计划而 进行的本公司非公开发行A 股股票事项经本公司股东大会批准；（4）为实施本持 股计划而进行的本公司非公开发行A 股股票事项经中国证监会核准。 12、本持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 3 目录 释义 5 一、总则 6 二、本持股计划参加对象及持有人的认定 6 三、本持股计划的资金、股票来源 7 四、本持股计划的管理模式 7 五、本持股计划的持有人会议 8 六、本持股计划的管理委员会 8 七、本持股计划之员工股份权益及其处置办法 8 八、公司融资时本持股计划的参与方式 10 九、本持股计划的存续期限及标的股票的锁定期 10 十、本持股计划的变更、终止和延期 10 十一、本持股计划履行的程序 11 十二、其他重要事项 11 4 释 义 除非文义另有所指，本报告中下列词语具有以下含义： 简称 指 含义 西宁特钢、公司、本公司、 指 西宁特殊钢股份