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基于纳什均衡我国战略性新兴产业自主创新最优策略研究
基于纳什均衡我国战略性新兴产业自主创新最优策略研究
【摘要】本文构建了二阶段的博弈论模型,分析纳什均衡下,我国战略性新兴产业技术研发最优策略。研究表明,在存在企业间的技术外溢,以及FDI对国内企业的技术外溢的条件下,国内战略性新兴行业的企业研发投入得到产品成本降低的效率不高的情况下,企业选择与FDI合作创新方式,比企业自主创新会取得更多的技术进步,并获得更多市场份额。
【关键词】战略性新兴产业 自主创新 FDI技术外溢
一、引言
战略性新兴产业是以重大技术突破和发展需求为基础,对经济社会全局和长远发展具有引领带动作用、知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。“十二五”时期是我国战略性新兴产业培育发展的关键时期。《十二五”国家战略性新兴产业发展规划》曾指出我国战略性新兴产业自主创新发展能力与发达国家相比还存在较大差距。企业要提高产业创新能力,除了自主创新之外,与FDI合作创新也是我国内资企业获取自主创新能力的重要途径。改革开放以来,全国各省市地区都在大力引进FDI。1998年以来,我国战略性新型产业利用外商投资金额基本呈现稳定增长态势。据商务部外资统计显示,98年我国战略性新兴产业利用外商直接投资约为4.5亿美元。至2011年,该金额增长至约44.2亿美元。从98年至2012年7月,FDI对我国战略性新兴产业的投资合作项目达到13787个,合同金额约为345.3亿美元。然而学者们对FDI对提升东道国企业的创新能力有着不同的看法,本文将依照传统理论论述的企业利润最大化原则,在D)Aspremont和Jacquemin建立的原模型基础上,借鉴党兴华,郑登攀(2007)的方法,将企业决定与FDI合作创新的假设引入模型,创建一个两阶段双寡头博弈模型,以研究国内企业的技术研发最优策略,以及在最优策略下,FDI对国内企业自主创新的影响。
二、我国内资企业的技术研发最优策略研究――建立两阶段博弈论模型
(一)基本假设
由于本模型在A-J模型基础上建立,新模型建立的基本假设如下:
1.关于东道国国内市场的假设。为了研究方便起见,假设国内战略性新兴产业市场上只存在两个竞争性的生产企业。两者相互了解,并且进行生产的初始单位成本不同,他们针对降低单位生产成本而开展竞争。其中,企业为我国战略性新兴产业的生产企业。
为简化起见,假定国内市场上企业面临的反需求函数为:
注意,产业中的两个生产企业初始单位成本不同,并且生产的产品具有替代性,因此,这里θ∈[0,1],且θ=0时,两个企业产品无关,当θ=1时,两个企业生产的产品是完全替代的。国内市场上共有2家国内厂商生产,两个企业先分别进行产品技术研发以降低单位生产成本,之后在古诺竞争情况下,同时决定各自的产量水平。
2.关于技术外溢的假设。假设产业中的两个生产企业为了降低平均生产成本,一次次进行技术创新,该创新为工艺创新。两个企业分别沿着各自技术路径进行创新,允许他们获得成功,即通过创新降低产品的单位成本。与此同时,他们各自创新费用又大到使企业不会从事过多的技术创新。两个国内公司存在直接技术外溢,τ∈[0,1],表示企业间的技术溢出系数,技术溢出系数是外生的,由该企业所处的产业环境决定,并且该系数与企业间的技术研究和信息共享程度的存在正相关的互补性关系,即τ越大,代表企业间技术外溢的程度就越高。由此,单位生产成本函数如下:
这里Ci表示经过技术创新后,企业的单位生产成本,常数Ci0则表示未进行技术创新前企业的初始单位生产成本。xi表示企业i进行技术创新带来的单位生产成本的下降,也即前期技术创新的研发投入对降低企业单位成本的贡献。τxj则表示另一个企业的研发投入带来的技术外溢对企业i单位生产成本下降的贡献。
假设yi为企业i的研发投入,为减少单位生产成本xi,则需要研发投入为:
如果企业i选择与FDI合作技术创新,假设FDI对该企业产生技术外溢效应,同时与该企业合作投资研发,则企业i初始单位生产成本变为ci0-h,其中h为FDI带来的技术外溢效应,使得合作我省企业的单位生产成本得以降低。此时需要的研发投入为:
其中T为FDI对该企业的研发投入。
3.有关其他假设的总结。假设需求函数、技术溢出系数和成本等都是两企业已知知识;在我省企业进行技术创新时,可选择的情况包括:自主创新,也可选择和FDI合作创新,而企业合作创新的形式是“卡特尔”。
(二)模型的建立
该模型研究的两个企业商业活动过程中的博弈,分为两个阶段。第一个阶段为研发阶段,两个国内企业分别投入各自的研发费用y,进行技术创新,以降低各自单位生产成本。产出阶段作为第二阶段,两个企业需要使用第一阶段研发所得的新技术和工艺进行生产,在
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