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基于纳污能力控制省区初始排污权ITSP配置模型お 　　摘要 省区初始排污权配置具有多阶段性、复杂性及不确定性特征。面向水功能区限制纳污红线约束，根据省区初始排污权配置的基本假设，引入区间数和随机数来描述不确定性信息，以因省区初始排污权配置产生的经济效益为第1个阶段，以因承担减排责任而可能产生的治污损失为第2个阶段，设计实现流域经济效益最优的目标函数，并以配置结果能够体现社会效益、生态环境效益和社会经济发展连续性为约束条件，构建基于纳污能力控制的省区初始排污权区间两阶段随机规划（ITSP）配置模型，分水污染物类别确定不同减排情形下的省区初始排污权配置方案。在三种减排情形下，2020年太湖流域各省区的初始排污权配置结果表明：①江苏省、浙江省和上海市的COD初始排污权配置区间量没有明显变化，其NH3N和TP初始排污权配置区间量总体呈上升或递增趋势；②太湖流域各省区因初始排污权的配置产生的总体经济效益最优区间数分别为[335.35， 399.75]亿元、[336.63， 401.11]亿元和[339.08， 402.74]亿元，最优区间数的下限值、上限值及期望值总体呈上升或递增趋势。分类确定不同减排情形下的配置方案，并提出方案实施的政策建议，为排污权配置决策提供更为准确的决策空间。 　　关键词 区间数；纳污能力控制；省区初始排污权；区间两阶段随机规划 　　中图分类号 TV213.4 文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2016）08-0088-09 　　doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.08.013 　　由于人类对水资源的无序开发和受气候变化的影响，水环境恶化和水生态退化等问题在世界各地频繁出现，导致可用的淡水资源的水量继续减少，水质日益恶化，严重影响和制约着世界经济社会的发展进程[1-2]。为了解决我国日益突出的水问题，2011年中共中央1号文件《中共中央国务院关于加快水利改革的决定》和中央水利工作会议明确提出要实行水功能区限制纳污制度，严格控制入河湖排污总量，并确立了水功能区限制纳污红线。《2013年中国水利发展报告》指出，流域水生态问题十分严峻，流域入河湖污染物不断增加，水体水质持续恶化[3]。因此，如何有效落实水功能区限制纳污制度，从根本上缓解水污染问题，保障21世纪我国经济社会的可持续发展，已经成为我国社会发展进程中的重大课题。 　　1 文献综述 　　水功能区限制纳污红线的确定需充分考虑水域纳污能力，是对入河湖排污总量的宏观总量控制和微观定额管理，主要用于改善水质和维护河湖生态健康[4]。在省区初始排污权的配置过程中，应加强水污染物分类控制，科学核定水域的纳污能力，实行水体纳污能力控制。省区初始排污权配置是指政府及其授权环境主管部门，根据一定规则，确定各省区合法合理的水污染物的排放权利。省区初始排污权配置，即省区初始水权微观调控层面的排污权配置，作为省区初始水权配置的第二个关键阶段和重要内容[5]，是实施排污权交易的重要前提和关键条件，是排污权交易中争议最大和最困难的问题[6]，也是落实最严格水资源管理制度的重要技术支撑之一。同时，将污染物入河湖限制排污总量合理有效的配置给流域内各省区，实现水环境容量资源的优化配置，是确保减排任务完成的关键所在。 　　结合省区初始排污权配置的内涵，系统梳理国外与此内涵相同或相似的同类研究成果，代表性成果如下：①基于经济学最优或公平性思想的排污权配置方法。Mostafavi等[7]指出，水污染物排放量配置问题是一个包含水质模拟过程的，以改善水质和污水处理费用最小为目标的多目标规划优化决策问题；Sun等[8]基于兼顾公平效率的思想，选取水资源量、人口、GDP和COD最大允许排放量指标，构建基于信息熵最大的水污染物排放权配置模型。②多阶段的排污权配置方法。Wang等[9]提出了基于两阶段的排污权配置方法，第一阶段是通过分析加权信息熵来考察公平性，第二阶段是通过分析单位GDP的排放量和能源消耗量来考察效率性。 　　随着我国水问题的日益凸显，省区初始排污权配置问题，即面向区域的流域或河流初始排污权配置问题，正逐渐成为很多学者关注的一个热点，代表性成果如下：①单目标配置模型。高柱和李寿德[10]以通过减排保护水体环境为目标，基于太湖流域水功能区划，利用等比例削减法对太湖流域初始排污权进行配置。②多目标配置模型。黄显峰等[11]以经济最优和水质最优为目标，以污染物浓度控制、排污者临界排污量、总量控制及公平性为约束条件，构建河流排污权多目标优化配置模型。③多指标决策模型。于术桐等[12，13]在分析流域排污权初始配置影响因素及相应指标的基础上，构建了流域初始排污权多目标配置模型。④混合配置方法。王慧敏等[14]从多利益相关者合作的角度，构建一种