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基于能力理论人力资本研究综述 　　Dec.2017Vol.33No.6 　　DOI：10.13216/j.cnki.upcjess.2017.06.0004 　　摘要：人力资本理论在系统化形成的过程中，经历了新古典政治经济学萌芽、现代人力资本理论、当代人力资本理论和新人力资本理论四个阶段，新人力资本理论中对于非认知能力的探究，推进了人力资本理论脉络的新发展。以能力视角为线索，即认知能力和非认知能力两方面的内容，重新审视能力在人力资本框架中的地位，对回顾人力资本理论的产生和发展具有重要意义。 　　关键词：人力资本；人力资本理论；新人力资本；认知能力；非认知能力 　　中图分类号：F240 　　文献标识码：A 　　文章编号2017 　　一、引言 　　人力资本理论的诞生和发展经过了一个漫长的历史过程，“能力”一直是人力资本理论研究进程中潜在的一条主线，其中认知能力和非认知能力共同构成了人力资本理论中“能力”的概念范畴。认知能力是指通过教育、知识积累、培训等方式形成的包括数学运算、读写、加工处理信息等能力的总和，动机、自控力、偏好等个人潜在特质构成了非认知能力的内容。从人力资本起源到20世纪90年代，人力资本理论大多从教育、知识为核心的认知能力角度研究人力资本对宏观经济、微观个人的价值。随着人们对非认知能力认识的深入，新人力资本理论完善了传统人力资本只关注单维能力的缺陷，对能力构成、能力与人力资本的关系有了全新的认识。 　　人类对“什么是能力”这一问题的研究起源于心理学领域，直到20世纪80年代，人们对能力的探究还是围绕着“认知能力”开展，普遍认为能力是指人驾驭各种实践活动的本领大小和熟练程度，如20世界初美国心理学家塞斯顿针对能力组成提出了“群因素说”，将能力分解为词的理解力、言语流畅性、数字计算能力、记忆能力、空间知觉能力、知觉速度、推理能力七种因素。20世纪70年代李嘉音教授从心理学、教育学的角度提出了能力的形成公式：智力（素质）加上知识（技能）通过自己的实践活动可以转化成能力，其中俄国学者乌申斯基将教育作为发展人的智力、获得知识的第一目的。20世纪末期，学者们对认知能力的认识趋于成熟，并且有了行之有效的测量手段，但是人们注意到了人的特质对经济生活产生的影响，能力成为一股左右社会发展和人生命运的积极力量，心理学中的能力概念也得到了扩展。心理学家彼得罗夫斯基在其著作中写到：能力是个性的心理特点，这些特点是顺利完成该种活动的条件，并且表露出掌握该活动所必需的知识、技能和熟练程度的动态上的差别。此时的能力概念已经出现了“非认知能力”部分，由此可见，能力理论经历了从单维能力到多维能力的发展过程，这一形成过程与人力资本理论的发展存在紧密的内在联系，本文就是在这个基础上对人力资本理论进行梳理。 　　中国石油大学学报（社会科学版）2017年12月 　　第33卷第6期肖焰，等：基于能力理论的人力资本研究综述 　　二、以认知能力为核心的人力资本理论 　　（一）早期人力资本思想 　　“人力资本理论”最早是为解决经济??长之谜而产生的，这一概念的思想渊源至少可以追溯到1776年亚当?斯密（Adam）撰写的《国富论》，亚当说：“学习是一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。”[1]这里的“才能”和书中提到的“社会成员后天习得的有用的能力”含义相同，实际上此时“有用的能力”已经有了人力资本思想，显然亚当?斯密在其时代已认识到人的才能、知识和经验是一种具有生产价值的资本，对社会生产有不可小觑的作用，教育、学校和学徒经历都是这种资本的形成途径。之后，在20世纪50年代的经济学家中，马歇尔（Marshall）、李斯特（List）、费雪（Fisher）、沃尔什（Walsh）等都以古典政治经济学为基础对人力资本概念进行过探索。马歇尔认为，“所有资本中对人本身的投资是最具价值的，教育能够开发人力资源的智力”，并主张“将教育作为国家投资”；李斯特提出了“精神资本”的概念，认为人可以通过教育投资掌握更多的技艺，智力方面的成果和积累有助于人们获得更多的产出；沃尔什则是通过分析个人教育费用和个人收益来研究人力资本的第一人。 　　在人力资本萌芽时期，亚当等诸多学者打破资本同质、劳动力同质的桎梏，注意到教育、能力对于人力资本有不可忽视的作用，但对于“能力到底为何”没有清楚的界定。由于新概念不成熟的研究体系受到种种质疑和排斥，所以当时的人力资本还未得到经济学家和学术界的认可。 　　（二）?F代人力资本思想 　　“第一代人力资本理论”（现代人力资本理论）呈现出较为完整的理论