2010证 券从业考试考考前模拟题基础知识1.docVIP

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ d）。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ d）。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于（ b）。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（b）。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（c）。 A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（a）。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着（d）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（b）受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前（ a）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司 B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是（c ）。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（a ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（ a）获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（ c）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。 A.中国金属期货交易所 B.中国外汇期货交易所 C.中国金融期货交易所 D.中国期货交易所 14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（a ）趋势。 A.证券市场一体化 B.投资者法人化 C.金融创新深化 D.金融机构混业化 15.股票实质上代表了股东对股份公司的（d）。 A.产权 B.债权 C.物权 D.所有权 16.（c）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.资本证券 B.要式证券 C.证权证券 D.有价证券 17.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（a）。 A.可以一次或分次缴纳出资 B.转让相对简单 C.安全性较差 D.认购时要求一次性缴纳 18.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（c）。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应高于账面价值 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 19.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（a）。 A.公司净资产/发行在外的普通股数量 B.公司总资产/发行在外的普通股数量 C.公司净资产/公司库存股票数量 D.公司总资产/公司库存股票数量 20.通常情况下，股票的账面价值（a）股票价格。 A.不等于 B.等于 C.大于 D.小于 21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（c）。 A.附权股 B.含权股 C.除权股 D.复权股 22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（b）。 A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发 B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配 C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回 23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在（d）。 A.对企业经营参与权的优先 B.认购新股发行的优先 C.持有股票依法转让