外商直接投资水平跟垂直技术外溢（上）.doc

外商直接投资水平与垂直技术外溢（上） 　内容提要：本文利用Malmquist生产率指数分析方法，在测算2002—2005年77个内资工业行业的生产率、技术效率、技术进步增长的基础上，从行业研发密集度、内外资部门的技术和行业特征差距、出口开放度角度分别考察了外资在产业内部和产业之间对内资部门的生产率、技术效率、技术进步外溢效应。分析结果表明：吸收能力、内外资部门行业特征差距、出口开放程度对外资在产业内部和产业之间的生产率、技术效率和技术进步外溢的方向和显著性具有不同程度的影响作用。 　　关键词：技术外溢，产业关联，吸收能力，技术差距，出口开放度 　　一、引言 　　通过吸引外商直接投资促进经济增长，推动本国产业技术进步和提升效率已经成为多数发展中国家重要的经济战略措施。然而，大量的理论分析和经验研究对外资在产业内部技术外溢的方向没有明确一致的结论。相对于产业内部的技术外溢，外资企业通过与东道国上游和下游产业关联的方式在产业之间更有可能产生技术外溢效应。首先，产业间的技术扩散和转移主要是以通用技术为主，而产业内部的技术转移具有专用性特点，外资企业对产业间通用技术的转移限制激励要小于产业内部的专有技术转移；其次，适用于产业间的通用技术相对于产业内部的专有技术更容易传播和扩散；第三，产业之间通用技术相对于产业内部专用性很强的技术对东道国上游和下游企业的吸收能力要求相对较低(Kurgel，2006)。一方面，跨国公司的进入会对东道国上游产业中间产品产生需求，为确保东道国上游产业生产的中间产品达到要求的质量和技术标准，跨国公司会通过技术支持、人员培训等手段推动东道国上游产业的技术进步和效率提升，同时跨国公司对东道国中间产品的需求增加会促使东道国更多的上游企业进入参与竞争，这不仅有利于上游产业实现规模经济和提升效率，而且，跨国公司通过后向关联带动上游产业中间产品质量的提升也会间接促进东道国下游产业的技术进步和生产效率提高(Markusen，Venables，1999)另一方面，进入上游产业的跨国公司生产的技术含量较高的中间产品如果被东道国下游生产企业密集使用也会推动东道国产业的技术进步和生产效率的提升，产生正的前向关联外溢效应。同样，外商直接投资在产业间也可能产生负的技术外溢效应。首先，跨国公司对当地中间产品的需求增加也可能促使更多的外商直接投资企业进入上游产业参与竞争，会对东道国上游企业产生市场挤出效应，出现负的后向关联技术外溢；其次，上游产业产品质量的提高可能会提升中间产品的价格，增加企业的生产成本，如果价格相对昂贵的中间产品只能被生产率较高的下游外资企业密集适用，而不能被生产率相对较低的内资企业密集使用，这会进一步拉大内外资企业的技术差距，产生负的前向关联技术外溢效应。 　　越来越多的研究从东道国研发能力和人力资本等因素决定的技术吸收能力、内外资企业的技术和行业差距、内外资企业本身的特征、时间、地区等其他因素来寻找外资在不同行业技术外溢的大小和方向存在显著区别的原因。尽管许多学者从多角度分析了外资技术外溢的差异性，但多数的研究都集中分析外资在产业内部的技术外溢效应，对吸收能力、内外资部门的技术和行业差距、行业之间特征差异与外资在产业间的技术外溢关系很少涉及，并且对技术外溢的范围多数界定为外资对内资行业的生产率外溢效应。本文首先利用Malmquist生产率指数分析方法将生产率变化进一步分解为技术效率和技术进步变化，明确外资对内资部门的生产率、技术效率、技术进步在产业内部和产业之间外溢效应的差异性，然后进一步考察行业研发密度、内外资部门的生产率差距、规模差距、资本密集度差距及行业的出口开放度因素与外资在产业内部和产业之间技术外溢效应的关系。 　　二、研究方法、变量及数据说明 　　(一)生产率指数计算及分解 　　通过前沿生产函数方法来估算全要素生产率包括随机前沿参数分析和基于DEA的非参数分析方法，相对于随机前沿参数分析方法，非参数估算方法不需要假设具体的生产函数形式，而是根据已知的观测值构造生产前沿面，通过非参数规划求解的方法计算每个观测值(决策单元)与前沿生产面的相对距离。在面板数据情形下，全要素生产率的增长可以表示为两个Malmquist生产率指数的几何平均值。Malmquist指数分析的另一个优点是能够将生产率指数进一步分解为技术效率和技术进步增长指数，而这一方法的主要缺陷在于难以考虑随机因素对产出的影响，会对估计的准确性造成一定影响。本文将每个工业行业当作一个决策单元，用每个工业行业的总产值作为产出量，用劳动、资本、中间投入作为投入要素分别测算了77个工业行业在2002--2005年的生产率、技术效率和技术进步增长指数。 　　(二)回归方程及变量的定义 　　为了明确外商直接投资对内资工业部门在产业内部和产业之间的技术外溢的差异性，设