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一级廉政风险点及防控措施汇总表 单位：和布克赛尔县档案局 填报时间：2012年6月13日 序号 责任主体 风险类别 风险点 廉政风险表现 防范措施 1 单位 重大事项决策 不按民主集中制原则决定重大事项的风险； 不经民主表决，滥用职权，以权谋私 认真贯彻民主集中制，重大问题集体研究，集体决策。 2 单位 重大事项决策 任意表决通过在民主制度中的跟风风险； 任意表决时盲目跟风 集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。 3 单位 重大事项决策 班子不调查研究，随意决策造成决策失误的风险； 不调查研究，造成决策失误 严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策。 4 单位 重大事项决策 对决策执行情况不进行跟踪督查，造成落实不到位的风险。 对决策执行不督查，造成失误 发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。 5 单位 重要人事任免 不严格按程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平、考察不全面的风险； 采取不正当手段为本人或者他人谋取职位，不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部 坚持公开、公平、公正的原则，积极接受纪检监察部门监督。 6 单位 重要人事任免 对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，导致干部任用失察失误等风险； 考核考察不细致，工作走过场 严格执行干部考察的规定、程序； 7 单位 重要人事任免 隐瞒民主推荐、组织考察真实情况，存在盲目支持的风险； 对干部综合评价不够全面，工作中实地考核失察，留有隐患。 公平、公正、客观地反映考察人的真实情况。 8 单位 重要人事任免 在安排人员分管业务中，存在论关系好坏的分管业务好坏的风险。 违反干部人事工作规定，滥用职权，擅自决定干部任免，搞权钱交易、任人唯亲。 严守组织程序、结合岗责考评、突出能力实绩、注重优化组合，完善干部员工岗位竞争调整机制。 一级廉政风险点及防控措施汇 序号 责任主体 风险类别 风险点 廉政风险表现 防范措施 9 单位 重大项目安排 瞎指挥、乱安排、无序性的风险； 对项目不深入研究，导致项目无法实施 注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质，筑牢思想道德基础，给予正确指导。 10 单位 重大项目安排 存在重大项目执行不到位的风险； 对项目不深入研究，导致项目无法实施 建立重大项目监督检查机制，强化对重大项目的监管。 11 单位 大额资金使用 没有安排、没有计划、没有按照规定的用途使用的风险； 可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。 经费支出符合规定程序和要求，认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。 12 单位 大额资金使用 擅自改变资金的用途、擅自挪用专款的风险； 截留、挪用专项资金，擅自改变计划用途 严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。 13 单位 大额资金使用 大宗办公设备的购置不执行政府采购的风险。 不按照政府采购规定执行，进而造成风险。 规范程序，加强制度管理。严格按照政府采购的相关规定采购物品。 14 局长 思想道德风险 不思进取、得过且过、形式主义、官僚主义的风险。 理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，得过且过，脱离实际 从思想观念、生活小节、性格特点上检查、强化自我约束。 15 局长 思想道德风险 贪图享受、我行我素、独断专行、以权谋私等的风险。 个人私欲澎胀，贪图安逸、享乐、铺张浪费 提倡高尚的精神追求、倡导积极向上的生活情趣。 16 局长 岗位职责风险 不履行“一岗双责”或履行不到位的风险。 “一岗双责”执行不够到位，滥用职权 根据法定职责和工作分工、进一步明确权利和责任。 一级廉政风险点及防控措施汇总 序号 责任主体 风险 类别 风险点 廉政风险表现 防范措施 17 局长 岗位职责风险 违反廉洁自律相关规定的风险。 利用职务上的便利，谋取利益。 对廉洁从政、履行“一岗双责”，强化自身建设等方面作出公开承诺接受监督。 18 局长 岗位职责风险 利用职务上的便利谋取私利的风险。 利用职务上的便利，吃、拿、卡、要。 各事项必须经领导班子集体研究决定。 19 局长 岗位职责风险 违反民主集中制、独断专行的风险。 在工作中搞一言堂，独断专行，家长作风严重 定期审查和公示财务状况。 20 局长 岗位职责风险 失职、渎职不作为或滥用职权等的风险。 因私欲、私利等自身思想道德偏误等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移 增强责任感，加大力度，探索方法，建立健全制度，完善监督管理机制，靠制度抓班子带队伍，管人用人。 21 局长 外部环境风险 身边工作人员及亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常