违法违规案件预防和查处.pptVIP

违法违规案件的 预防与查处 监查部 上海期货交易所 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍 1 2 3 2011年违法违规案件查处介绍 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍 1 2 3 2011年违法违规案件查处介绍 异常交易行为排查情况 （1）据统计，2011年在实时风险监控中发现并排查异常交易情况共298起，相比去年105起，增加183%。 （2）排查法人客户17起，涉及法人客户17个；涉及锌、天然橡胶、铅、燃料油、铝、铜等六个品种。 （3）排查自然人客户230起，涉及自然人客户217个，其中排查一次的有209个客户，排查二次的有5个客户，排查三次的有3个客户；涉及锌、天胶、铅、燃料油、铝、铜、黄金、螺纹钢、线材等九个品种。 总体介绍 违法违规案件查处情况 截至2011年底，我部对市场异常交易行为共排查298起，对其中46起违法违规交易行为进行立案调查，立案比例为15.4%。目前，已办结移送交易所法律部违规案件33起、移送证监会稽查局违法违规案件8起，有5起尚在调查处理过程中。 总体介绍 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍 1 2 3 2011年违法违规案件查处介绍 案件类型 调查案件类别 数量(起) 百分比 备注 对敲转移资金 31 76% 移送 法律事务部 影响价格 2 5% 盗码交易 1 2% 移送 证监会稽查局 影响交割结算价 1 2% 以委托交易名义盗取他人账户资金案件 6 15% 总计 41 100% 特 点 分 析 案 件 类 型 总 体 介 绍 1 2 3 2011年违法违规案件查处介绍 特 点 分 析 （1）2011年案件总体数量明显增加，其中自然人客户利用职务便利侵害法人客户利益的案件有所抬头。 在已调查案件中，以转移资金为目的对敲交易、盗码交易、以委托交易名义盗取他人账户资金的案件共38起，占93%。可见以转移资金为目的交易仍是市场违法违规案件的主要类型。 今年发现法人客户和自然人客户之间违规案件有12起（去年1起），均为自然人客户利用法人客户授权交易权限，通过自己开立账户和法人账户之间进行对敲交易获取不当利益。 特点分析 特 点 分 析 （2）以委托交易名义盗取他人账户资金的新型违法案件数量上升。 2011年8月至10月，我部在案件调查中接连发现6起涉嫌利用以委托交易名义盗取他人账户资金的案例，涉案嫌疑人均以网络聊天室为作案平台，通过网络聊天结识期货投资者，以“代客理财”为幌子，骗取投资者信任，套取期货账户信息，采用对敲交易方式将投资者期货账户内的资金转移到自己账户内。交易结束后立即将账户资金通过银期转帐转走，并切断所有联系方式，造成被害方无法提供涉案嫌疑人详细信息。 特点分析 特 点 分 析 （3）法人客户利用对敲交易影响交割结算价的现象仍有发生。 2011年7月，我部立案调查了两法人客户在某合约利用对敲交易影响交割结算价的违规案件1起。涉案嫌疑人以明显高于市场行情的价格相互交易90手（单边），且交易量占当日成交总量100%，导致该合约价格短时间内异常波动，影响当月交割结算价波动幅度较大，其中一客户在实物交割中，不当获取增值税进项抵扣额7万多元。 特点分析 违法违规行为防范措施 期货公司应建立异常交易应急处理工作机制，落实专门人员处理各类异常交易及其他预警信息； 同时，加强内部培训，使相关工作人员能熟悉法律规定、明晰业务流程、落实风控要求，及时处理客户交易中的各类问题。 “春节”长假前后，确保市场稳健运行、防范风险 春节即将长假即将来临，各期货公司应加大市场监管力度，强化市场风险意识。首席风险官作为风险管理的直接负责人，应担负起责任，与交易所一起对违规行为进行“及时发现、及时制止、及时查处”，确保市场稳健运行、稳步发展。