辽宁成大生物股份有限公司关联连交易决策制度草案.PDF

公告编号：2018-055 证券代码：831550 证券简称：成大生物 主办券商：招商证券 辽宁成大生物股份有限公司 关联 （连）交易决策制度 （草案） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“本公司”）的关联交易行 为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办 法》、 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《股转披露细 则》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《辽宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。就本制度的目的，“关联交易”及“关联方”的表述根据文义 涵盖根据《上市规则》规定的“关连交易”及“关连人士”。 第二条 公司对关联交易实行分类管理，按照《上市规则》、《股转披露细则》以 及其他相关法律法规确认关联方范围，并按照相应规定履行关联交易审批、信息披露等程 序。 第三条 公司进行交易时应根据具体情况分别依照《上市规则》和《股转披露细 则》作出考量，并依照两者之中更为严格的规定为准判断交易所涉及的各方是否为公司的 关联方、有关交易是否构成关联交易、适用的决策程序及披露要求。 第二章 关联方和关联交易 第四条 关联方包括符合《股转披露细则》定义的关联方及符合《上市规则》第 14A 章所定义的关连人士。 第五条 根据《股转披露细则》和《企业会计准则第36 号－关联方披露》，下列各 方构成公司的关联方： (一) 公司的母公司。 (二) 公司的子公司。 1 / 15 公告编号：2018-055 (三) 与公司受同一母公司控制的其他公司。 (四) 对公司实施共同控制的投资方。 (五) 对公司施加重大影响的投资方。 (六) 公司的合营公司。 (七) 公司的联营公司。 (八) 公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是 指能够控制、共同控制一个公司或者对一个公司施加重大影响的个人投资者。 (九) 公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人 员，是指有权力并负责计划、指挥和控制公司活动的人员。与主要投资者个人或关键管理 人员关系密切的家庭成员，是指在处理与公司的交易时可能影响该个人或受该个人影响的 家庭成员。 (十) 公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共 同控制或施加重大影响的其他公司。 第六条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： (一) 与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构。 (二) 与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、 经销商或代理商。 (三) 与公司共同控制合营公司的合营者。 第七条 仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的公司，不构成关联方。 第八条 《上市规则》所定义的关连人士包括： (一) 公司或其任何附属公司的董事、监事、最高行政人员或主要股东； (二) 过去12 个月曾任公司或其任何附属公司董事的人士； (三) 上述第（一）、（二）款中人士的联系人； (四) 关连附属公司；或 (五) 被香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）视为有关连的人 士。 以上关连人士及有关术语在《上市规则》中的定义的详细描述已载