作规则和转入第二个保本周期相关规则公告.PDFVIP

大成景恒保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期操 作规则及转入第二个保本周期的相关规则公告 大成基金管理有限公司（以下简称 “本基金管理人”）旗下基金大成景恒保本混合型证 券投资基金（基金代码：090019；以下简称“本基金”）的基金合同于2012年6月15日生效， 根据《大成景恒保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）和《大 成景恒保本混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定，本基金的第一个保本周期为3年， 自《基金合同》生效之日起至3个公历年后对应日止。如果该对应日为非工作日，保本周期 到期日顺延至下一个工作日。根据《基金合同》的约定，本基金的第一个保本周期到期日为 2015年6月15日。 鉴于本基金管理人已与深圳市高新投集团有限公司（以下简称“高新投”）就本基金第 二个保本周期的保本事宜达成一致，由高新投为本基金进入第二个保本周期的运作提供保本 保证，并签订了《保证合同》，本基金符合《基金合同》规定的保本基金存续的条件，本基 金将转入第二个保本周期。为保证本基金第一个保本周期到期操作和转入第二个保本周期相 关工作的顺利进行，现将本基金第一个保本周期到期操作规则及转入第二个保本周期的相关 规则公告如下： 一、 第一个保本运作期到期操作及转入第二个保本周期的总体时间安排 本基金第一个保本周期到期后的过渡期为2015年6月15日（含）至2015年6月23日（含）。 其中2015年6月15日（含）至2015年6月19日（含）为保本周期到期期间。2015年6月23日为 过渡期申购日。2015年6月23日为基金份额折算日，折算后基金份额净值调整为1.00元。基 金份额折算日的下一个工作日为第二个保本周期的起始日，保本周期三年，第二个保本周期 自2015年6月24日起至3个公历年后对应日止，如果该对应日为非工作日，则保本周期到期日 顺延至下一个工作日。 二、 到期操作的规则 （一）到期操作的形式 1、在本基金的保本周期到期期间，基金份额持有人可以将持有的部分基金份额或全部 基金份额做出如下选择： （1）在到期期间内赎回持有到期的基金份额； 1 （2）在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的、已公告开放转换 转入的其他基金； （3）将持有的基金份额转入下一保本周期。 2、基金份额持有人应将其持有的部分基金份额或全部基金份额选择上述三种处理方式 之一。 3、保本周期到期后，如基金份额持有人没有作出到期选择，本基金转入第二个保本周 期，则基金份额持有人默认方式为转入第二个保本周期，基金份额持有人进行到期操作的截 止日期为到本基金的到期期间的最后一个工作日。 （二）到期操作的时间 自2015年6月15日（含）至2015年6月19日（含）。 基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人及各代销机 构的营业网点办理赎回和基金间转换业务或者不进行选择而自动默认为选择转入本基金的 第二个保本周期。 （三）到期操作的费用 本次到期期间，基金份额持有人无需就其认购并持有到期的基金份额在到期期间的赎回 和转换支付赎回费用和转换费用（包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差，下同） 等交易费用。 基金份额持有人在保本周期内申购并持有到期的基金份额在到期期间的赎回和转换，需 按照本基金基金合同和招募说明书的约定支付赎回费或转换费。 赎回费率如下表所示： 持有年限 赎回费率 Y1 年 2.00% 1 年≤Y2 年 1.60% 2 年≤Y3 年 1.20% Y≥ 3 年 0% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 转入第二个保本周期无需支付赎回费用和申购费用。 （四）赎回和转换的处理原则