西安启源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招.pdf

西安启源机电装备股份有限公司 招股说明书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业 绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充 分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 西安启源机电装备股份有限公司 XI’AN QIYUAN MECHANICAL AND ELECTRICAL EQUIPMENT CO.,LTD. 西安市经济技术开发区凤城十二路 98 号 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 发行人的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书作为投资决策的依据。 保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 西安启源机电装备股份有限公司 招股说明书 发 行 概 况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 1,550万股 每股面值： 1.00元 每股发行价格： 【】元 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 6,100万股 （1）控股股东国际工程公司和中机国际、上海华觉、陈元华、张弼强、 郭新安、边芳军、郭磊鹰、李涛、马立兴（2009年7月31 日受让的 2 万股公司股份）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该 部分股份。 （2）公司其他股东承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内不转 让其直接或间接持有的公司股份，也不由本公司回购该部分股份。 （3）作为公司董事、监事、高级管理人员，股东姜群、陈元华、赵刚、 本次发行前股东所持 薛彦俊、赵利军、秦金杨、许树森、郭新安、边芳军承诺：前述承诺 股份的流通限制、股东 期满后，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持 对所持股份自愿锁定 公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其直接或间 的承诺： 接持有的公司股份。 （4）国际工程公司承诺：根据《境内证券市场所持部分国有股充实全 国社会保障基金实施办法》，将所持公司股份按照公司首次公开发行时 实际发行股份数量的10%，转由社保基金会持有。国务院国资委国资 产权【2010】148号文同意公司境内发行A股并上市后，将国际工程 公司持有的公司 155万股股份划转给社保基金会持有，若公司实际发 行A股数量进行调整，国际工程公司应转持数量按实际发行股份数量 计算。社保基金会将承继国际工程公司的限售期义务。 保荐人、主承销商： 西部证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日