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关于焦点科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 中国北京朝阳门外大街20 号联合大厦15 层 邮政编码: 100020 电话: (86-10) 6588-2200 传真: (86-10) 6588-2211 目 录 第一部分 声明4 第二部分 正文6 一、本次A 股发行并上市的批准和授权6 二、发行人本次发行上市的主体资格6 三、本次发行上市的实质条件7 四、发行人的设立11 五、发行人的独立性11 六、发行人的发起人、股东及实际控制人13 七、发行人的股本及演变15 八、发行人的业务19 九、关联交易和同业竞争20 十、发行人的主要财产22 十一、发行人的重大债权债务25 十二、发行人重大资产变化和收购兼并25 十三、发行人章程的制定和修改26 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作26 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化26 十六、发行人的税务27 十七、发行人的环境保护、产品质量和技术标准28 十八、发行人募集资金的运用29 十九、发行人的业务发展目标29 2 二十、诉讼、仲裁或行政处罚30 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价30 二十二、结论30 3 第一部分 声明 根据焦点科技股份有限公司（以下称“发行人”）与北京市竞天公诚律师事务所 （以下称“本所”）签订的《委托协议》，本所担任发行人境内人民币普通股股票首 次公开发行并上市（以下称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下称“ 《证券法》”）、《中华人民共 和国公司法》（以下称“ 《公司法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以 下称“ 《首发办法》”）及其他有关法律、法规和规范性文件的有关规定为发行人 的本次发行上市提供法律服务，并按照中华人民共和国证券监督管理委员会（以下称 “中国证监会”）发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号—公开发 行证券的法律意见书和律师工作报告》的规定出具本法律意见书。 本所律师特作如下声明： 1、 本法律意见书系本所律师根据本法律意见书签署之日以前已经发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规范性文件的规定，并基于本所律师对有关事实的 了解及对相关现行法律、法规及规范性文件的理解出具。 2 、 发行人保证已提供本所律师认为为出具法律意见书所必需的、真实的、完整的 原始书面材料、副本材料或口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文 件均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，进而保证有关副本材料 或复印件与正本或原件相一致。 3、 本所律师对与出具本法律意见书有关的、发行人的所有文件、资料及证言已经 进行了审查、判断，并据此发表法律意见；对本法律意见书至关重要又无法得 到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关 单位出具的证明文件作出判断。 4 、 本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次发行上市申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核实查 证，保证本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，并对本法律 意见书的的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 4 5、 本所律师同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核 要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导 致法律上的歧义或曲解。非经本所同意，本法律意见书不得用于任何其他非发 行人本次发行上市之目的。 6、 本法律意见书仅就与本次发行上市有关的法律问题发表意见，并不对会计、审 计、资产评估等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报