全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指引试行-新三板定增网.PDF

附件 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务 操作指南（试行） 为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系 统（以下简称“全国股份转让系统”）办理股票挂牌业务，根据相 关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 等有关规定，制定本指南。 一、申请证券简称及代码并办理解除首批股份限售 （一）申请 1、证券简称和代码 申请挂牌公司及主办券商在接到公司挂牌相关文件的领取 通知当日，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简 称“全国股份转让系统公司” ）挂牌业务部提交《证券简称及证券 代码申请书》。为便捷高效，可先以传真或电子邮件方式发送， 在领取相关文件时提交原件。 2、解除限售（如有） 公司股票挂牌时，如存在解除首批股份限售的情形，申请挂 牌公司应向主办券商提交首批解除限售申请材料，主办券商审核 后出具《挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表》，并提交 至全国股份转让系统公司公司业务部，可先以传真或电子邮件方 式发送，在领取相关文件时提交原件。 （二）缴费 -1- 根据全国股份转让系统公司挂牌业务部传真的《缴费通知 单》，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。 （三）领文 申请挂牌公司及主办券商在完成上述工作后前往全国股份 转让系统公司领取挂牌相关文件，同时一并提交有关申请文件。 1、在服务窗口领取全国股份转让系统公司出具的同意挂牌 的函、中国证监会核准文件（豁免核准情形除外）、缴费通知单 原件。 2、在财务管理部领取缴费发票。 3、在挂牌业务部领取《关于证券简称及证券代码的通知》， 同时提交证券简称及证券代码申请书（加盖公章）、信息披露业 务流转表（加盖公章）、挂牌工作进度计划（可以电子邮件方式 提交）。 4 、股票挂牌时，存在首批解除限售情形的，还需到公司业 务部领取《股份解除限售登记的函》，同时提交主办券商出具的 《挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表》原件（加盖主办 券商公章）。 二、办理信息披露及股份初始登记 （一）首次信息披露 取得证券简称和代码的当日，申请挂牌公司及主办券商向深 圳证券信息公司传送首次信息披露文件；次一个工作日，深圳证 券信息公司为申请挂牌公司在全国股份转让系统指定信息披露 平台（ 或www.neeq.cc ）披露相关文件。 首次信息披露文件包括： 2 1、公开转让说明书； 2、财务报表及审计报告； 3、补充审计期间的财务报表及审计报告（如有）； 4、法律意见书； 5、补充法律意见书（如有）； 6、公司章程； 7、主办券商推荐报告； 8、定向发行情况报告书（如有）； 9、全国股份转让系统公司同意挂牌的函； 10、中国证监会核准文件； 11、其他公告文件。 文件披露后，不得随意更改、替换或撤销。如有特殊原因确 需修改，申请挂牌公司和主办券商应当及时向全国股份转让系统 公司挂牌业务部提出申请；经挂牌业务部确认后，发布更正公告。 （二）股份初始登记 取得证券简称和代码的第二日，申请挂牌公司及主办券商应 前往中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中 国结算深圳分公司” ）办理股份初始登记和解除首批股份限售手 续（如有）： 1、主办券商应协助申请挂牌公司股东在证券公司开立深市 证券账户； 2 、申请挂牌公司与中国结算深圳分公司签署《股份登记及 服务协议》（适用于全国中小企业股份转让系统） ； 3 3、申请挂牌公司向中国结算深圳分公司提交《股份初始登 记申请书》； 4 、中国结算深圳分公司登记存管部为申请挂牌公司办理股 份初始登记，出具《股份登记确认书》； 5、挂牌时如存在解除首批股份限售情形的，须持全国股份 转让系统公司出具的《股份解除限售登记的函》（原件）办理解 除限售手续。 （三）