期权业务风险控制指南.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 2 证券公司股票期权业务 风险控制指南 上海证券交易所 2015年1月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc408665026 说明及声明 PAGEREF _Toc408665026 \h 5 HYPERLINK \l _Toc408665027 第一部分 证券公司股票期权经纪业务风险控制 PAGEREF _Toc408665027 \h 6 HYPERLINK \l _Toc408665028 第一章 投资者适当性管理相关要求 PAGEREF _Toc408665028 \h 6 HYPERLINK \l _Toc408665029 一、准入 PAGEREF _Toc408665029 \h 6 HYPERLINK \l _Toc408665030 二、分级 PAGEREF _Toc408665030 \h 6 HYPERLINK \l _Toc408665031 第二章 投资者交易与持仓额度管理及监控 PAGEREF _Toc408665031 \h 8 HYPERLINK \l _Toc408665032 一、限购 PAGEREF _Toc408665032 \h 8 HYPERLINK \l _Toc408665033 二、持仓限额 P