从反洗钱角度看操纵场案证监会一天内连开三份.PDFVIP

从反洗钱角度看操纵市场案：证监会一天内连开三份 牛散操纵股价罚单，罚没 1.3 亿 罚没 1.3 亿 证监会一天内连开三份牛散操纵股价罚单 证监会官网 3 月 30 日晚间再度披露一则行政处罚决定书，刘文金通过大额 封涨停的操纵手法交易“冠城大通”等 6 只股票被罚没 3088.82 万元。这是证 监会于 3 月 26 日一天之内，作出的第三份针对操纵股价的行政处罚决定书。 证监会的行政处罚决定书显示，刘文金操纵的 6 只股票分别为冠城大通 （600067 ）、鄂尔多斯（600295 ）、酒鬼酒（000799 ）、平潭发展（000592 ）、 山大华特（000915 ）和福晶科技（002222 ）。 处罚决定书显示，刘文金实际控制的账户组由“**基金——**银行——刘 文金”、“**基金——**银行——莫某钦”、“**基金——**银行——曾某静” 和“胡某”等 4 个证券账户组成。刘文金账户组所用资金主要来自于刘文金向其 朋友王某沃的借款。刘文金主要通过自己的笔记本电脑和台式电脑下单操作账户 组交易股票。 2016 年 6 月 3 日至8 月4 日期间，刘文金实际控制账户组，集中资金优势， 通过大额封涨停的操纵手法交易“冠城大通”等 6 只股票，影响股票交易价格和 交易量，并于次日卖出，共计获利 772